综合类券商经营证券自营业务应遵循()。

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A . 客观 B . 公正 C . 公开 D . 可量化

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 第三方存管业务必须遵循“券商托管证券，银行监管资金”原则，即我行负责投资者客户（），现金存取。

  A . 交易结算资金的管理和划拨 B . 证券交易、清算等业务 C . 结算资金、证券交易

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• 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（　　）等原则。 Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制 Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 我国证券业资管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（）。

  A . 200% B . 150% C . 100% D . 50%

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• 综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的()。

  A . 30% B . 50% C . 100% D . 200%

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• 证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

  A . 自营业务管理制度 B . 投资决策机制 C . 操作流程 D . 风险监控体系

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• 根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有（　　）。 Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务 Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构，它的主要业务不包括（）。

  A . 证券承销 B . 证券经纪 C . 投资基金 D . 证券自营

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• 我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构。那么，这些业务主要是（）。

  A . 证券承销 B . 证券经纪 C . 投资基金 D . 证券自营 E . 柜台交易

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• 只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

  A . 自营总规模的控制 B . 资产配置比例控制 C . 项目集中度控制 D . 单个项目规模控制

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• 听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化

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• 证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00％；证券自营业务规模不得超过净资本的200％。（）

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• 诺包括( )。◑在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作◑在中国加入WTO 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务◑合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券◑中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%◑此题为多项选择题。

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• 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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