综合类证券公司在经营活动中，经纪业务和自营业务可以混合操作。

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（ ）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、IV

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• 商业银行在外汇市场中的经营活动包括代客买卖和自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 董事不得自营与其所任职公司同类的业务活动，但可以为他人经营与其所任职公司同类的业务活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。

  A . 自营业务管理制度 B . 投资决策机制 C . 操作流程 D . 风险监控体系

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• 综合类券商经营证券自营业务应遵循()。

  A . 自营和其他业务分账经营、分业管理 B . 自营和其他业务分账经营、混业管理 C . 自营和其他业务并账经营、分业管理 D . 自营和其他业务并账经营、混业管理

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• 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（ ）。 I.承销 II.经纪 III.自营 IV.投资咨询

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。( )

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ. C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 阳光证券公司经营证券经纪、证券承销、证券自营三项业务，它的注册资本至少需要多少？（）

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 2亿元 D . 10亿元

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国货币经纪公司可以从事金融产品的自营业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

  A . 时间优先、客户优先 B . 时间优先、价格优先 C . 价格优先、时间优先 D . 价格优先、客户优先

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• 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

  A . 2000万元 B . 5000万元 C . 1亿元 D . 2亿元

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• 从证券交易所的角度来看，证券交易风险可以分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险两类。

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• 取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 （）

  A.正确 B.错误

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• 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（）

  A．从事资产管理业务，应当依法登记备案 B．从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格 C．从事期货自营业务，需经国务院批准 D．不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

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