期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。（）

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• 期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（）的标准。

  A . 1500万元 B . 3000万元 C . 5000万元 D . 1亿元

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• 期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币500万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（）措施。

  A . 停止批准新业务 B . 停止批准增设、收购营业性分支机构 C . 限制分配红利 D . 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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• 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（）个工作日。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 30

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• 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币（）。

  A . A．300万元 B . B．500万元 C . C．800万元 D . D．1000万元

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• 期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司借人次级债务应当符合的条件有（）。 Ⅰ借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 期货公司应当持续符合风险监管指标标准，期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币1亿元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  A . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。该期货公司净资本仅有3000万元，不符合该条规定 B . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本不得低于客户权益总额的6％。该期货公司客户总权益达到6个亿，因此，其净资本至少需要3600万元，但该期货公司净资本仅有3000万元，因此不符合该条规定 C . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。该期货公司净资本有3000万元，营业部有12家，净资本按营业部数量平均折算额低于人民币300万元，因此不符合该条规定 D . 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合该条规定

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• 证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。 Ⅰ.自营证券总值与公司净资本的比例 Ⅱ.持有一种证券的价值与公司净资本的比例 Ⅲ.持有一种证券的数量与该证券发行总量 Ⅳ.持有一种证券的价值与公司总资本的比例

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币（）。

  A . 100万元 B . 300万元 C . 500万元 D . 1000万元

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• 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

  A . 15；5 B . 10；15 C . 10；5 D . 15；10

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• 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制（）。

  A . 净资本计算表 B . 风险资本准备计算表 C . 风险控制指标监管报表 D . 现金流量表

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• 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

  A . A．1亿元；3亿元；5亿元 B . B．1亿元；5亿元；10亿元 C . C．1亿元；10亿元；15亿元 D . D．3亿元；5亿元；10亿元

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• 期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数)不得低于人民币300

  期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。（）

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• 经济增加值的计算公式为：经济增加值=税后净营业利润＋平均资本占用×加权平均资本成本（)

  是 否

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• 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（），确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2496001-2499000/99ec5630de0d0eff235751250d14c8cd.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 甲期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85%。请问，该期货公司哪些方面不符合规定？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3480001-3483000/b81701340840475c1d8442900340c24e.gif' /> 此题为多项选择题。

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• A公司2019年的税后净营业利润为1000万元，税后净利润为900万元，平均资本占用为5000万元，加权平均资本成本为8%，不存在调整事项，则经济增加值为（)万元。

  A．400 B．500 C．750 D．600

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• 根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》，证券公司的融出资金余额不得超过其净资本的（)，为单一融入方融资的累计融资余额不得超过其净资本的（)。

  A．50%，10% B．25%，10% C．25%，5% D．50%，5%

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• 证券公司借入次级债务应当符合的条件有（）。Ⅰ．借入资金有合理用途Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入Ⅴ．募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 某期货公司共有5家营业部，其期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，客户权益总额为48000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元，（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为（）

  A．2800万元 B．2700万元 C．2900万元 D．2100万元

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