期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）

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• 期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币（）的标准。

  A . 1500万元 B . 3000万元 C . 5000万元 D . 1亿元

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• 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。

  A . 40% B . 100% C . 70% D . 50%

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• 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）。 I.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% II.净资本与净资产的比例不得低于40% III.净资本与负债的比例不得低于10% IV.净资产与负债的比例不得低于20%

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（ ）。

  A . 2 B . 1 C . 0.7 D . 0.5

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• 期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币500万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。

  A . 200% B . 100% C . 70% D . 50%

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• 期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本／营业部家数）不得低于人民币300万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（ ）。

  A . 1 B . 5 C . 1.5 D . 3

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• 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（ ）。

  A . 0.4 B . 1.0 C . 0.7 D . 0.5

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 期货公司应当符合流动资产与流动负债的比例不得低于150％。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司借人次级债务应当符合的条件有（）。 Ⅰ借入资金有合理用途 Ⅱ净资产与负债的比例不触及预警标准 Ⅲ长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25％ Ⅳ次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入 Ⅴ募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（ ）。 I.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% II.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% III.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% IV.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . II、III

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• 设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币（）亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

  A . 15；5 B . 10；15 C . 10；5 D . 15；10

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• 证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

  A . 10% B . 15% C . 50% D . 100%

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ．借入或募集资金有合理用途Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数)不得低于人民币300

  期货公司应当符合净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。（）

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• 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

  A．①②③ B．①②④ C．②③④ D．①②③④

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• 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％

  A．①②③ B．①③④ C．②③④ D．①②③④

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• 期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）

  A．40% B．50% C．100% D．150%

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• 期货公司风险监管指标中期货公司的净资本与净资产的比例不得低于（）

  A．30% B．20% C．50% D．60%

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• 证券公司借入次级债务应当符合的条件有（）。Ⅰ．借入资金有合理用途Ⅱ．净资产与负债的比例不触及预警标准Ⅲ．长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的25%Ⅳ．次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入Ⅴ．募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 证券公司必须持续符合风险控制指标标准得净资本与负债的比例不得低于（）

  A．100% B．8% C．40% D．20%

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