农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）

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• 在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）

  A . 以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度 B . 建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系 C . 逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系 D . 从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变 E . 使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 当前部分农村中小金融机构的法律风险管理还仅仅停留在纯法律事务型的管理模式上，未能建立识别、量化、控制、评估的法律风险管理体系，这主要表现在以下哪些方面？（）

  A . 法律风险管理文化缺失 B . 法律风险管理组织机构不健全 C . 法律风险管理人才欠缺 D . 法律风险管理措施滞后 E . 没有建立相应的"危机管理领导小组"及相应的办事机构

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• 农村中小金融机构要转变法律顾问的服务方式，以下（）转变是增强机构依法经营活动决策防范法律风险的客观要求。

  A . 由"事前预警"向"事后补救"转变 B . "一般建议权"向"参与决策权"转变 C . 由"战略性管理"向"辅助型管理"转变 D . 由"主角"向"配角"转变

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• 开展理财业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施防范诉讼举证的法律风险。

  A . 在分配投资收益时，不向投资者提供相关的收益情况报告 B . 在办理个人理财业务中妥善保存完备的个人理财业务服务记录 C . 将理财资金投资于可能造成本金重大损失的高风险金融产品 D . 在理财产品的宣传和介绍材料省略对产品风险的揭示

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• 农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

  A . 防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 B . 实现法律风险的规范化管理 C . 全面提升法律风险管理能力 D . 强化法律风险管理文化的培育 E . 有利于提高公众认可度

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律风险源识别法律风险。

  A . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对法律环境、违规、违约、侵权、怠于行使权利、行为不当等梳理，发现银行存在的法律风险

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• 科学的法律风险管理制度体系是农村中小金融机构实现有效法律风险管理的基础，它的建立必须以科学的风险管理理念为指导，并不断创新管理方式。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。

  A . 正确 B . 错误

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• 开展理财业务过程中，农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险应采取以下（）措施。

  A . 明确银行理财服务人员和其他产品服务人员的工作范围和界限 B . 加强理财业务人员的管理 C . 规范理财产品的宣传和销售 D . 口头向客户承诺最低收益 E . 对宣传材料的内容、形式和发布渠道进行全面的合规性审核，并上报监管机构

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。

  A . 根据以往发生的案例识别 B . 根据利益相关者识别 C . 根据不同法律领域的识别 D . 根据法律风险发生后承担的责任识别

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• 农村中小金融机构构建法律顾问制度包括以下哪些工作（）

  A . 明确法律顾问团队的组成人员 B . 明确法律顾问团队的职责 C . 建立集约化法律工作体制 D . 转变法律顾问服务方式 E . 建立法律人员的职业发展与激励机制

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• 我国农村中小金融机构在构建集中、垂直的风险管理体制，以及覆盖各种风险的全面风险管理体系时应做到以下哪些转变（）

  A . 在管理理念上，要由以消极被动的控制风险为主，转向主动积极的经营和管理风险，提升平衡风险与回报的能力 B . 在管理模式上，要由层级管理向集中管理转变，提高风险管理政策标准、规章制度的执行力 C . 在管理机制上，要由部门间相互制衡为主，向业务流程中各环节相互制约、各岗位自我约束与协作并重转变，建立现代商业银行的内控和运行机制 D . 在管理手段上，要由定性为主向定性与定量相结合转变，提高风险管理的专业化、精细化、科学化水平 E . 在管理范围上，要由信用风险管理为主，向各种风险管理并重转变，建立和完善全面风险管理体系

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• 农村中小金融机构对法律风险最好的管理就是遵纪守法，这体现了法律风险管理的（）核心理念。

  A . 法治理念 B . 契约理念 C . 证据理念 D . 诚信理念

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• 农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，应环环相扣，特别注重综合采取以下哪些措施（）

  A . 明确责任，强化制度建设管理 B . 确保与法律及监管要求的一致性 C . 突出法律风险管理重点，注重针对性和可操作性 D . 引入制度体系评价标准，确保制度及时更新 E . 强化内部审计，确保制度建设与执行得到有效约束

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对刑事法律风险、行政法律风险、民事法律风险的梳理，发现不同责任下银行存在的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。

  A . 根据银行组织机构设置识别 B . 根据利益相关者识别 C . 根据法律风险发生后承担的责任梳理 D . 根据银行主要的经营管理活动识别

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• 正确理解法律风险及认识法律风险管理现状，是提高农村中小金融机构法律风险管理水平、构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。

  A . 正确 B . 错误

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• 开展理财业务过程中，农村中小金融机构为防范宣传不当引起的法律风险应注意以下（）方面。

  A . 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有诱惑性的称谓 B . 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有误导性的称谓 C . 理财产品名称应恰当反映产品属性，避免使用带有承诺性的称谓 D . 避免使用易引发争议的模糊性语言 E . 避免销售无法在宣传和介绍材料中提供科学、准确的依据和方式的理财产品

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• 根据农村中小金融机构法律风险管理体系的框架设计，银行法律风险管理体系最终要落实到以下哪些方面（）

  A . 制度 B . 流程 C . 组织 D . 职能 E . 信息系统

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• 农村中小金融机构在构建法律风险识别框架的基础上，可采用以下哪些方法进行法律风险识别（）

  A . 问卷调查 B . 访谈调研 C . 头脑风暴 D . 德尔菲法 E . 检查表法

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）

  A . 构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理 B . 构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险 C . 建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制 D . 培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围 E . 持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。

  A . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险 D . 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险

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• 只有接受过系统专业的法律学习、有丰富法律实务经验并且熟悉金融业务的人，才能较好地揭示、防范和化解农村中小金融机构的法律风险，这体现了法律风险（）的特征。

  A . 法律风险的防范和化解具有专业性 B . 法律风险是一种需要计提资本的风险 C . 法律风险是纯粹风险 D . 法律风险发生具有可预见性和较强的可控性

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• 农村中小金融机构实施富民惠农创新工程的组织创新应按照（）要求构建以农村金融服务为核心的组织架构

  A．特色银行 B．流动银行 C．专营银行 D．流程银行

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