农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中，应环环相扣，特别注重综合采取以下哪些措施（）

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• 在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）

  A . 以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度 B . 建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系 C . 逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系 D . 从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变 E . 使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本内容中，机制是体系中最小的构成单位。

  A . 正确 B . 错误

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• 当前部分农村中小金融机构的法律风险管理还仅仅停留在纯法律事务型的管理模式上，未能建立识别、量化、控制、评估的法律风险管理体系，这主要表现在以下哪些方面？（）

  A . 法律风险管理文化缺失 B . 法律风险管理组织机构不健全 C . 法律风险管理人才欠缺 D . 法律风险管理措施滞后 E . 没有建立相应的"危机管理领导小组"及相应的办事机构

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• 农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中，对公结算业务纠纷不包括以下（）

  A . 用章不规范 B . 存款冒领 C . 电汇业务撤销或抹帐 D . 假印章转款

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• 为加强农村中小金融机构对法律风险识别、评估等方面的管控能力，要着重进行以下哪些方面的制度建设（）

  A . 建立法律风险提示制度 B . 建立风险预警制度 C . 建立年度风险报告制度 D . 建立法律风险咨询管理规定 E . 建立、健全授权审批制度

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• 以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）

  A . 制定法律风险管理标准 B . 强化法律风险管理的组织职能 C . 执行法律风险管理的基本流程 D . 培育良好的法律风险管理文化 E . 建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系

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• 农村中小金融机构切实加强法律风险管理制度体系的构建具有以下哪些重要意义（）

  A . 防范法律风险，促进农村中小金融机构规范管理、依法经营 B . 实现法律风险的规范化管理 C . 全面提升法律风险管理能力 D . 强化法律风险管理文化的培育 E . 有利于提高公众认可度

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• 在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，夯实法律风险物质文化建设基础应加强以下哪些工作（）

  A . 建设有利于机构法律风险防范的基础设施、人才资源和优美宽松的工作环境 B . 进行人力资源制度（特别是薪酬制度）改革，形成有效的激励约束机制 C . 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离 D . 在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度 E . 在法律风险管理上做到重基层人员的管理、轻高层管理人员的管理

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• 农村中小金融机构加强法律风险管理制度体系建设，可以通过加强法律风险管理制度的学习、宣传、培训，使员工全面掌握有关政策，按照流程规范作业，强化法律风险防范意识。

  A . 正确 B . 错误

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• 《农村中小金融机构风险管理机制建设指引》明确，农村中小金融机构（）负责监督风险管理体系的建立和运行。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 高级管理层 D . 主任

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• 为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应采取以下（）措施加强对合同签署的管理。

  A . 要求经办人员按合同管理的有关制度填写合同 B . 合同订立时不釆取现场签字 C . 严格审查合同签约的手续 D . 严格实行面签制度 E . 合同签订后应完善相关的法律手续

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• 开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。

  A . 理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言 B . 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 C . 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 D . 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

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• 在农村中小金融机构强化法律风险文化建设的过程中，以下（）做法不利于强化普法活动，提高员工法律素质。

  A . 将普法活动与法律风险管理文化建设相互分离 B . 广泛宣传整个法律体系的知识，着重抓与农村中小金融机构工作有关的法律知识的普及教育 C . 结合具体工作岗位，有针对性地开展法规知识培训，提高员工的法律素质和业务水平，达到监管的要求 D . 创新普法教育形式

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系的环境建设中，以下（）代表着整个机构对法律风险管理总的态度和原则，代表着法律风险管理的目标方向。

  A . 法律风险管理战略 B . 法律风险管理的组织架构 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理的操作流程

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• 按农村中小金融机构对整体法律风险管理能力评价中管理信息系统建设评价的要求，该信息系统所应具备的内容有（）

  A . 内外规管理功能 B . 授权管理功能 C . 合同管理功能 D . 法律咨询管理功能 E . 案件管理功能

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• 为使法律风险管理制度体系建设更具科学性和实用性，农村中小金融机构应当引入制度体系评价标准，定期对制度进行评估，具体的评价标准包括有（）

  A . 制度是否合法 B . 制度是否符合行业企业规定 C . 制度是否适应机构改革与发展的要求和机构发展规划 D . 约束与激励机制是否健全，能否达到既规范经营行为又充分调动干部职工工作积极性和主动性的效果 E . 是否有助于加强企业文化建设、增强企业凝聚力等内容

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• 正确理解法律风险及认识法律风险管理现状，是提高农村中小金融机构法律风险管理水平、构建有效的法律风险管理体系的前提和基础。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据农村中小金融机构法律风险管理体系的框架设计，银行法律风险管理体系最终要落实到以下哪些方面（）

  A . 制度 B . 流程 C . 组织 D . 职能 E . 信息系统

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• 农村中小金融机构建立科学规范的法律风险管理制度体系，主要应遵循以下哪些基本原则（）

  A . 平衡风险管理和业务发展原则 B . 责、权、利相对等原则 C . 原则性和灵活性相结合原则 D . 效益性原则 E . 多层次、全覆盖原则

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的目标包括有（）

  A . 构建完善的法律风险管理组织体系，突出法律风险管理的重要性和专业性，明确法律风险管理的职责，实现对法律风险的垂直化、集中化管理 B . 构建高效的法律风险管理流程、制度体系，能够针对不断变化的内外部环境，运用科学的方法，全面、系统地识别和分析面临的法律风险 C . 建立先进的企业法律风险管理信息系统，实现法律风险识别、评价、控制、实施评估的动态管理和持续更新，形成法律风险管理的长效机制 D . 培育良好的企业法律风险管理文化体系，强化事前防范、全员参与的法律风险管理理念，提升企业员工的法律风险管理意识，营造良好的企业合规文化氛围 E . 持续优化法律风险管理体系，促进机构法律风险管理能力提升，机构业绩明显提升

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• 农村中小金融机构在构建以法律风险防范为核心的工作体系过程中，应做到的要求不包括以下（）

  A . 明确农村中小金融机构的基层业务人员对法律风险管理承担最终责任 B . 明确农村中小金融机构高级管理层的职责，包括制定、定期审核并监督执行法律风险管理的制度和程序，及时了解法律风险管理水平及其管理状况 C . 法律风险管理部门应主动识别、评估和监测法律风险并参与风险管理程序的操作，要及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 D . 强化各部门、各岗位的职责，建立法律风险管理部门与各业务部门的联动机制

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• 农村中小金融机构在法律风险管理制度建设方面存在的不足不包括以下（）

  A . 重建设、轻管理 B . 法律风险管理制度建设滞后 C . 规章制度执行不力，缺乏强有力地问责制度 D . 较为全面地涵盖了各项主要业务

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• 农村中小金融机构加强机构员工证据意识的培养体现了法律风险管理的（）核心理念。

  A . 法治理念 B . 契约理念 C . 证据理念 D . 诚信理念

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