证券交易所的职责包括（）。

相似题目

• 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括（）。

  A . A．行情监控 B . B．交易监控 C . C．证券监控 D . D．资金监控

  查看最佳答案

• 信贷资产证券化交易中，评级机构的主要职责包括___。

  A . A、审阅交易文件，对资产池进行调查评估; B . B、分析发起机构同类资产的历史数据; C . C、对交易进行不同经济状态的压力测试模拟; D . D、对入库贷款进行资产审慎调查; E . E、交易持续期内对证券的跟踪评级

  查看最佳答案

• 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

  A . 筹集、管理和运作基金 B . 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C . 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D . 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

  查看最佳答案

• 公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括（）。

  A . 股东大会和董事会会议的筹备 B . 股东大会和董事会会议文件的保管 C . 期货交易所股东资料的管理 D . 董事长因故不在时代其履行职权

  查看最佳答案

• 依照《证券投资基金法》的规定,基金管理人的职责不包括（）。

  A . 及时办理基金清算,交割事宜 B . 召集基金份额持有人大会 C . 办理基金份额的发售,申购,赎回,登记事宜 D . 计算并公告基金资产净值

  查看最佳答案

• 公司与投行业务部作为信贷资产证券化业务的牵头部门，主要职责包括（）。

  A . 负责组织制定信贷资产证券化业务相关制度和操作规程 B . 牵头组织组织信贷资产的筛选和相关尽职调查工作 C . 负责设计交易结构、构建证券 D . 组织开展资产支持证券定价工作

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

  A . 刑事处罚 B . 行政处罚 C . 限制交易 D . 调查取证

  查看最佳答案

• 信贷资产证券化交易中，法律顾问的主要职责包括___。

  A . A、对发起机构能够“终止确认”证券化资产出具会计处理意见书; B . B、开展法律尽职调查; C . C、参与设计交易结构，解决交易中遇到的法律问题; D . D、撰写交易法律文件和发行说明书; E . E、出具法律意见书

  查看最佳答案

• 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

  A . 安全保管基金财产 B . 办理基金备案手续 C . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D . 按照规定召集基金份额持有人大会

  查看最佳答案

• 中国证券业协会的职责包括（）。

  A . 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B . 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C . 收集整理证券信息，监管会员 D . 制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

  查看最佳答案

• 证券业协会的职责包括（）。

  A . 履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B . 维护会员的合法权益 C . 审批证券的发行 D . 组织培训和开展业务交流

  查看最佳答案

• 依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

  A . 安全保管基金财产 B . 办理基金备案手续 C . 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D . 按照规定召集基金份额持有人大会

  查看最佳答案

• 证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 中国证券投资基金业协会的职责包括办理公募基金和私募基金的备案。

  查看最佳答案

• 听力原文：证券营业部出纳人员的岗位职责包括：执行现金和支票管理规定，及时准确地登记、核准银行存款和现金日记账。故选AB。证券营业部出纳人员的岗位职责是()。

  A．执行现金管理规定 B．执行支票管理规定 C．审核报销凭证 D．向有关部门报送财务报表

  查看最佳答案

• 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所所履行职责引起的某些案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖,这些案件不包括（）案件

  A．刑事 B．行政 C．商事 D．民事

  查看最佳答案

• 中国证券业协会履行的职责包括()。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括()。

  A．行情监控 B．交易监控 C．证券监控 D．资金监控

  查看最佳答案

• 信贷资产证券化业务中资金保管机构职责包括但不限于（）难易程度:易

  A．管理信托财产 B．以信贷资产证券化特定目的信托名义开设信托财产的资金账户 C．安全保管信托财产资金 D．依照资金保管合同约定方式，向资产支持证券持有人支付投资收益

  查看最佳答案

• 期货交易所应履行的监管职责不包括（）

  A．指定结算银行，并监督其与交易所有关的期货结算业务 B．制定并实施风险管理制度，控制市场风险 C．发布市场信息 D．核查结算资金

  查看最佳答案

• 上海黄金交易所职责主要包括（）

  A．建设维护系统 B．组织黄金.白银、铅金等贵金属交易清算和实物交割 C．制定交易业务规则 D．规范会员和客户在其交易系统交易行为 E．保证交易的正常进行和控制市场风险

  查看最佳答案

• 中国证券投资基金业协会的职责不包括（）

  A．依法对投资基金活动进行监管 B．进行行业自律 C．提供行业服务 D．调节行业关系

  查看最佳答案