代销业务合作机构的职责由（）。

相似题目

• 以下不属于合作类代销业务合作机构应满足的条件的是（）。

  A . 在行业中居于相对领先地位，业务能力强，发展前景良好 B . 与银行合作意愿较强，经营决策高效，与银行风险管理理念较为一致 C . 有较好的股东背景和雄厚的资本实力 D . 制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录

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• 在代销业务中，合作机构重大风险信息包括（）。

  A . 经营情况出现持续恶化 B . 重大违规行为 C . 团队管理人员存在明显的不尽职并被提起诉讼 D . 高级管理人员辞职 E . 评级机构下调其评级等级

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• 代销业务合作机构的准入审查包括对经营机构所提交申请材料的真实性、完整性和（）进行审查。

  A . 业务盈利性 B . 业务适用性 C . 业务安全性 D . 业务操作性

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• 总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 代销业务合作机构管理的牵头部门是（）。

  A . 总行零售银行部 B . 总行金融市场部 C . 总行风险管理部 D . 总行公司银行部

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• 在对代销业务合作机构进行风险审查时，对拟开展管理类代销业务的合作机构，应以合作机构的（）管理能力为重点。

  A . 操作风险 B . 市场风险 C . 信用风险 D . 流动性风险

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• 在对代销业务合作机构进行基本情况调查时，应包含以下内容（）。

  A . 近两年管理层变动 B . 与民生银行业务合作开展情况 C . 是否涉及重大诉讼及进展情况 D . 同类业务开展情况

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• 管理类代销业务合作机构应满足的条件有（）。

  A . A.没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 B . B.符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求 C . C.制度建设较完备，管理团队有较好的过往操作纪录 D . D.风险管控能力和意愿较强，能履行项目后期管理责任 E . E.有较好的股东背景和雄厚的资本实力

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• 对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。

  A . 一年一次 B . 一年两次 C . 一年三次 D . 一年四次

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• 总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查，并由（）协助其进行检查。

  A . 总行风险管理部 B . 总行法律合规部 C . 总行资产托管部 D . 总行金融市场部

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• 以下不属于民生银行对代销业务合作机构管理的主要环节的是（）。

  A . 准入审批 B . 准入核准 C . 后续监控 D . 监督评价

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• 根据代销业务的规定，代销产品或行为涉及两个及以上一级分支机构的，应由总行与被代理机构总部统一签订协议接受委托。

  A . 正确 B . 错误

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• 民生银行的房地产类代销业务包括由（）等合作机构投资于房地产开发项目的产品。

  A . 信托公司 B . 基金子公司 C . 证券公司 D . 私募基金 E . 地方政府

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• 代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。

  A . 5 B . 6 C . 7 D . 8

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• 在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

  A . 建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入 B . 对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务 C . 对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减 D . 对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

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• 在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。

  A . 正确 B . 错误

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• 代销业务合作机构管理的最高决策机构是（）。

  A . 总行风险管理委员会 B . 总行审计委员会 C . 总行事业部 D . 总行合规部

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• 对于外部合作机构主动开发的房地产类代销业务，由金融市场部、私人银行部作为办理机构（金融市场部不得代销房地产私募基金）。

  A . 正确 B . 错误

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• 准入审批是对代销合作机构的产品及代销业务的（），进行审批

  A . A.种类和规模 B . B.种类和盈利能力 C . C.规模和风险 D . D.风险和盈利能力

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• 在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。

  A . 正确 B . 错误

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• 在代销业务对合作机构的管理中，后续监控的内容包括（）。

  A . 风险信息预警 B . 产品维护监控 C . 限额执行监控 D . 定期走访调查 E . 年度综合评价

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• 代销业务合作机构的准入审批流程包括（）。

  A . 准入申请 B . 准入审查 C . 准入复查 D . 准入核准 E . 准入备案

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• 商业银行原则上应当由其总行承担代销产品的审批职责，并以书面形式对分支机构代销产品范围进行明确授权。确需由一级分支机构审批的，一级分支机构应当事先获得总行授权，并在报总行备案后代行代销产品审批职责。（)

  是 否

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• 商业银行的股东、由商业银行直接或者间接控制的金融机构或者商业银行所在集团其他金融机构等关联方为代销业务合作机构的，商业银行对其在合作机构管理和代销产品准入等方面的要求可以低于其他合作机构（）

  是 否

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