下列不属于可免予报告的交易的是（ ）。

相似题目

• 下列不属于内部交易年度报告的主体是（）

  A . 附属机构 B . 境外分行 C . 一级分行 D . 总行交易部门

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• 以下不属于可疑交易报告标准的是（）。

  A . A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B . B、短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。 C . C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 D . D、交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

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• 企业的应税所得按照税法规定免予征收企业所得税的收入，下列不属于免税收入的是（）。

  A . 国债利息收入 B . 股息、红利等权益性投资收益 C . 技术转让所得 D . 非营利组织的收入

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• 下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

  A . A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B．长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . C．客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由 D . D．客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

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• 下列不属于可免予处理的是（）。

  A . 因不可抗力造成损失、毁损的 B . 有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为并向上级报告的 C . 自查发现违规问题并落实整改的 D . 因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或者司法行为形成风险的

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• 下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是（）。

  A . 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符 B . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金漉入，且短期内出现大量资金收付 C . 客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由 D . 客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

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• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列不能免予报告的大额交易是（ ）。

  A . 当日累计45万元人民币的现钞结汇 B . 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易 C . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 D . 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转

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• 以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）

  A . 关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种 B . 关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种 C . 关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬 D . 中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况

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• 如果没有发现交易可疑的，免予大额交易报告的金融交易有（ ）。

  A . 金融机构内部调拨资金 B . 单笔现金支取20万元 C . 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 D . 金融机构之间同业拆借

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• 下列属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易的是（）。

  A . 没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付 B . 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准 C . 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符 D . 长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

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• 下列不属于可免于报告的交易有（）。

  A . 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 B . 国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易 C . 金融机构内部资金调拨 D . 单位账户之间单笔累计人民币300万元以上的转账

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• 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》称：商业银行在对集团客户授信时，应当在授信协议中约定，要求集团客户及时报告被授信人净资产10%以上关联交易的情况，下列不属于报告内容的是（）

  A . 交易各方的关联关系 B . 交易项目和交易性质 C . 交易的时间 D . 定价政策

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• 根据《反洗钱法》，金融机构应当建立和执行大额交易、可疑交易报告制度。下列不属于应当向反洗钱中心报告的交易行为的是（）。

  A . 金融机构办理的客户单笔交易超过规定金额的 B . 金融机构办理的客户在规定期限内的累计交易超过规定金额的 C . 金融机构发现可疑交易的 D . 金融机构办理的客户拒绝说明资金来源或资金接收对象的交易

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• 若未发现交易可疑，可免予大额交易报告的有（ ）。 

  A . 金融机构同业拆借 B . 交易一方为国家行政机关下属的事业单位 C . 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存 D . 外国政府贷款转贷业务项下的交易 E . 金融机构在黄金交易所交易黄金

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• 下列交易或行为中，不属于应当进行报告的可疑交易的是（）。

  A . 甲某的证券账户自一年前开户，一直没有使用，其资金账户昨天刚进行一笔大额转帐转给乙某，今天又收到丙某转来的一笔大额款项。 B . 保险经纪人代付保费，并说明资金来源。 C . 位于南美洲的某国属于洗钱高风险国家，A证券公司发现客户丁某和该国家有一些业务联系。 D . 戊公司坚持要B保险公司将其退还的保费（该保费是戊公司自己缴纳的）转入庚公司账户，因为戊公司刚好欠庚公司一笔货款，金额与保费相同。

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• 以下交易中不属于可免报告的大额交易的是（）

  A . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 B . 交易一方为慈善团体的 C . 金融机构同业拆借 D . 商业银行发起利息支付

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• 若未发现交易可疑，可免予大额交易报告的有（ ）。

  A . 金融机构同业拆借 B . 交易一方为国家行政机关下属的事业单位 C . 同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存 D . 外国政府贷款转贷业务项下的交易

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• 下列团体中，不属于我国《社会团体登记管理条例》规定中免予登记范围的是（）。

  A.中华全国妇女联合会 B.中国人民对外友好协会 C.某省野生动物保护协会 D.中国残疾人联合会

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• 下列不属于免予处分必须具备的条件的是（）。

  A．公务员具有违法违纪的行为 B．违纪行为比较轻微 C．违纪者本人经过批评教育后已认识了错误 D．违纪者本人能够及时改正

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• 下列支付交易属于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》认定的大额交易的是（)。

  A．A.金额1万元以上的现金缴存和现金支取 B．B.金额10万元以上的现金汇款、现金汇票、现金本票解付 C．C.法人银行结算账户之间单笔人民币100万元以上的款项划转 D．D.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额10万元以上的款项划转

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• 下列团体中，不属于《社会团体登记管理条例》规定中免予登记范围的是（）。

  A.中华全国妇女联合会 B.中国人民对外友好协会 C.某省野生动物保护协会 D.中国残疾人联合会

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• 以下不属于大额交易报告情形的是（）

  A．中国台湾客户吴某在中国工商银行给大陆亲戚转账25万元人民币 B．客户小王在中国银行新街口支行向其在中国银行大行宫支行的账户转账200万元 C．客户小张在南京银行柜面分别办理了5000欧元、5000英镑的结汇交易 D．对公客户通过南京银行网银向其在中国银行的账户发生同名划转300万元

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列不属于发行人及中介机构应当按照规定，进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是（）

  A．发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单 B．发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形 C．发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁，或者公司主要资产被查封、扣押等 D．公司进行股利分配

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• 下列不属于大额交易报告中“报告机构信息”要素的是（)

  A．对方金融机构代码 B．金融机构代码类型 C．账户类型 D．金融机构名称

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