未经（）同意，资产证券化业务的专项计划不得变更管理人。

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 在农业银行信贷资产证券化业务中，（）牵头制定信贷资产证券化业务计划；负责自持资产支持证券次级档部分专项资金安排；负责资产支持证券估值工作。

  A . 公司与投行业务部 B . 资产负债管理部 C . 信用管理部 D . 采购中心

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，当资产支持专项计划终止时，下列说法不正确的是（）。

  A . 管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组，负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配 B . 管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告 C . 管理人应将清算结果向中国证券业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构 D . 管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见

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• 证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。

  A . 资金拆借 B . 抵押融资 C . 购买国债 D . 对外担保

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• 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。

  A . 正确 B . 错误

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• 在资产证券化的专项业务中，以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的（）。

  A . 购买条件 B . 购买规模 C . 流动性风险 D . 信用风险 E . 风险控制措施

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• 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理规模。   （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

  A . 8%、8%、5% B . 10%、8%、8% C . 10%、8%、5% D . 8%、5%、5%

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• 资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 未按计划说明书约定分配收益 B . 资产支持证券信用等级发生不利调整 C . 基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失 D . 基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化 E . 预计基础资产现金流相比预期减少20%以上

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• 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。

  A . 5% B . 10% C . 15% D . 20%

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• 证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

  A . 单一性 B . 综合性 C . 集团性 D . 特定性

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

  A . Ⅲ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司取得公募基金管理业务资格后，可以按照相关规定，在征得客户同意后，将存续的集合资产管理计划转为公募基金。

  A . 正确 B . 错误

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• 与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）

  A . 同证券公司业务的协同性 B . 证券公司较高的资本实力 C . 灵活的投资范围 D . 专业化的投资管理

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• 经营大陆居民赴台旅游业务的组团社，须要求接待社严格按照合同规定的团队日程安排活动；未经（）同意，不得变更日程。

  A . 旅游团参游人员 B . 旅游团多数参游人员 C . 台湾地区品质保障协会 D . 大陆经营大陆居民赴台旅游业务的旅行社 E . 台湾地区接待大陆居民赴台旅游的旅行社

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• 听力原文：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。故选A。证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()亿元。

  A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

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• 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划净资产净值的（）。

  A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%

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