客户身份识别制度指的是什么？

相似题目

• 个人客户身份识别业务中的突发事件指的是（）。

  A . 一个以上（含下同）省份辖内所有分支机构通过身份识别系统（以下简称接口方式）和通过人民银行联网核查平台（以下简称非接口方式）均不能正常办理联网核查业务且恢复时间超过48小时。 B . 突发公共卫生事件、社会安全事件造成可用人力资源短缺严重影响联网核查业务的正常办理。 C . 客户身份识别系统或其节点出现故障影响个人客户身份识别业务的正常办理且业务恢复时间超过8小时。 D . 客户身份识别系统或其节点出现故障影响个人客户身份识别业务的正常办理且业务恢复时间超过16小时。

  查看最佳答案

• 客户身份识别禁止性规定指的是什么？

  查看最佳答案

• 金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行（）。

  A . 检查 B . 督促 C . 监督 D . 监督管理

  查看最佳答案

• 以下是建立和实施客户身份识别制度规定的是（）

  A . A、对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记 B . B、按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人 C . C、在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D . D、保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息

  查看最佳答案

• 下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）

  A . 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一 B . 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去 C . 为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统 D . 金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变

  查看最佳答案

• （）对各支行、营业部执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理。

  查看最佳答案

• 金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同什么机构制定？

  查看最佳答案

• 下列关于金融机构客户身份识别制度的说法，错误的是（）。

  A .

  查看最佳答案

• 依据《中华人民共和国反洗钱法》，下列关于金融机构客户身份识别制度的说法正确的是：（）

  A . A、客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 B . B、与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记 C . C、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份 D . D、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但紧急情况下可以提供部分金融服务

  查看最佳答案

• 个人客户身份识别业务指的是对客户（）的工作。

  A . 联网核查 B . 身份证件影像处理 C . 特殊名单检索 D . 特殊名单查询

  查看最佳答案

• 金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

  A . 当日 B . 次日 C . 三日内 D . 五日内

  查看最佳答案

• 客户身份识别制度要求了解客户的（）。

  A . A、职业情况 B . B、经营背景 C . C、交易目的 D . D、交易性质 E . E、资金来源

  查看最佳答案

• 严格按照反洗钱法律法规，对开立账户或建立业务关系的客户进行身份识别，指的是（）原则。

  A . A、全面性 B . B、持续性 C . C、重点识别 D . D、审慎性

  查看最佳答案

• 客户身份识别制度中的受益人指的是什么？

  查看最佳答案

• （）自收到或应当收到名单之日起，应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

  A . 金融机构 B . 中国人民银行 C . 银联 D . 银监会

  查看最佳答案

• 下列机构中，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务的是:()。

  A . A、在中华人民共和国境内设立的金融机构 B . B、在中华人民共和国境内外设立的中资金融机构 C . C、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构 D . D、在中华人民共和国境内设立的中资金融机构 E . E、所有的企业

  查看最佳答案

• 根据客户身份识别制度，金融机构应在（）更新客户的身份信息资料。

  A . A.建立业务关系时 B . B.销户时 C . C.业务关系存续期间 D . D.以上说法都正确

  查看最佳答案

• 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度，下列有关客户身份识别中说法正确的有（）

  A . 金融机构在为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，无论金额大小都应当要求客户出示真实有效的身份证或其他身份证明文件，进行核对并登记。 B . 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。 C . 金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。 D . 金融机构进行客户身份识别，认为必要时，可以向有关部门核实客户的有关身份信息。

  查看最佳答案

• 什么是客户身份识别制度？

  查看最佳答案

• 下列关于反洗钱的说法中，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的说法中，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

  查看最佳答案

• 下列关于反洗钱的叙述，不正确的是（)。A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱

  下列关于反洗钱的叙述，不正确的是()。 A．金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务 B．各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作 C．对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密 D．任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报

  查看最佳答案

• 为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

  A．划分客户风险等级 B．对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施 C．建立客户洗钱风险评估指标体系 D．制定客户风险等级评估流程

  查看最佳答案

• 金融机构应当对其分支机构执行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的情况进行监督管理，分支机构可根据自身实际情况规范客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作。（)

  错 对

  查看最佳答案

• 根据客户身份识别制度，对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是( )。

  查看最佳答案