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根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A . 甲上市公司拟公开发行公司债券
B . 乙上市公司拟非公开发行公司债券
C . 丙上市公司拟公开增发股票
D . 丁上市公司拟非公开发行股票
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根据证券法律制度的规定下列情形中构成对上市公司实际控制的有（）。
A . 投资者为上市公司持股56％的股东
B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40％
C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1／3成员选任
D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有(
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A . 投资者为上市公司持股56%的股东
B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决权的40%
C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）
A . A．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30％的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2％的股份
B . B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C . C．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D . D．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％
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根据民事诉讼法律制度的规定，下列情形的民事诉讼案件中，不适用简易程序的有（）
A . 起诉时被告下落不明的
B . 发回重审的
C . 当事人一方人数众多的
D . 涉及国家利益、社会公共利益的
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。
A . 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B . 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C . 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移
D . 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当中止股票发行的有（）
A . A．初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的
B . B．初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的
C . C．网下报价情况未及发行人和主承销商预期的
D . D．网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。
A . 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B . 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C . 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D . 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，不须要经中国证监会核准的有（ ）。
A . 甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B . 有199名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
C . 有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
D . 乙上市公司向所有现有股东配股
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于证券公开发行情形的有（）。
A . 向不特定对象发行证券的
B . 向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C . 向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D . 采取电视广告方式发行证券的
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得公开增发新股的有（）。
A . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告
B . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了否定意见的审计报告
C . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告
D . 最近三年及最近一期财务报表被注册会计师出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，但所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。
A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除
B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C . 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的情形有（）
A . A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B . B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺1年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C . C．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D . D．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人（无控制权）取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
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根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免（要约收购）申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（）
A . A．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
B . B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C . C．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D . D．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有( )。
A . 甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B . 有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
C . 有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
D . 乙上市公司向所有现有股东配股
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下列各项中，根据证券法律制度的规定，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的有（ ）。
A . 经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C . 因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
D . 经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%
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根据土地增值税法律制度的规定，下列情形中，免于缴纳土地增值税的有（）。
A . 因城市实施规划、国家建设的需要而搬迁，由纳税人自行转让原房地产
B . 纳税人建造普通住宅出售，增值额未超过扣除项目金额20％
C . 企事业单位转让旧房作为经济适用住房房源，且增值额未超过扣除项目金额20％
D . 因国家建设需要依法征用、收回的房地产
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。
A . 经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30％
B . 经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
C . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
D . 因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
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根据证券法律制度的规定，下列情形中是一致行动人的有( )。
A . 投资者受同一主体控制
B . 持有投资者20%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
C . 在投资者任职的秘书，与投资者持有同一上市公司股份
D . 投资者任职的财务总监的同学，与投资者持有同一上市公司股份
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，构成对上市公司实际控制的有（）。
A . 投资者为上市公司持股56％的股东
B . 投资者可以实际支配上市公司股份表决全权的40%
C . 投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定董事会1/3成员选任
D . 投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
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根据刑事诉讼法律制度的规定，下列情形中不适用简易程序的有（）
A．未成年人案件
B．有重大社会影响的案件
C．被告人没有辩护人的案件
D．共同犯罪案件
E．被告人是盲、聋、哑人的案件
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于重大事件的有（）
A．公司减资的决定
B．公司分配股利的计划
C．公司涉嫌犯罪被依法立案调查
D．公司的实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施
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根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得收购上市公司的有（)。
A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C.收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年
D.收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
此题为多项选择题。
