根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）。

相似题目

• 以下哪些属于可以免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形？（）

  A . 经政府批准进行国有资产无偿划转，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例上升到35％ B . 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C . 收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 D . 控股股东已持有上市公司50％的股份，继续增持5％，不影响该公司的上市地位

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。

  A . 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 B . 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% C . 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移 D . 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有( )。

  A . 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人 B . 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人 C . 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份 D . 公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

  A . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 B . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C . 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 D . 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的情形有（）

  A . A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B . B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺1年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C . C．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益 D . D．经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人（无控制权）取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约

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• 根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免（要约收购）申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（）

  A . A．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 B . B．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C . C．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% D . D．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。

  A . 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人 B . 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人 C . 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份 D . 公司获得定向核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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• 根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的有（）。

  A . 因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人 B . 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人 C . 股东累计已达195人的公司拟公开转让股份 D . 公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

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• 根据《上市公司收购管理办法》的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的是（）

  A . A．收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化 B . B．上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益 C . C．因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％ D . D．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

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