-
关于商业银行市场风险监管，下列说法正确的是（）
A . A、对于银监会在监管中发现的有关市场风险管理的问题，商业银行应当在规定的时限内提交整改方案并采取整改措施。
B . B、银监会可以对商业银行的市场风险管理体系提出整改建议，但不包括调整市场风险计量方法、模型、假设前提和参数等方面的建议。
C . C、对于在规定的时限内未能有效采取整改措施或者市场风险管理体系存在严重缺陷的商业银行，银监会有权采取要求商业银行增加提交市场风险报告的次数等措施。
D . D、银监会应当定期对商业银行的市场风险管理状况进行现场检查。
-
下列关于我国质量监管机制的说法，不正确的是（）
A . A．已有质量监管制度需要不断完善和固化
B . B．质量监管机制需要创新
C . C．质量监管机制需要完善
D . D．质量监管机制已经取得了较为重大的进展
-
下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（ ）。
A . 以净资本为基准
B . 以扶优限劣为核心
C . 以提高风险管理能力为目的
D . 以市场准入和监管措施为依据
-
下列关于贷款承诺业务监管要求的说法，不正确的是（）。
A . 检查商业银行出具的不可撤销贷款承诺是否已纳入到该银行对相关客户的整体授信管理体系
B . 检查商业银行是否制定规章制度以明确出具贷款承诺的审批权限和审批程序
C . 检查商业银行对申请人的资信情况是否进行调查，审查申请人的内部管理是否规范，经营情况.信用评价是否满足该银行授信要求
D . 如果是个人贷款承诺.则审查建设项目的依法合规性
-
下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是（）。
A . A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
B . B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
C . C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
D . D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
-
下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。
A . 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
B . 中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C . 基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D . 基金托管人资格由中国银监会核准
-
下列关于风险监管的说法，不正确的是（）。
A . 监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况
B . 银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控
C . 按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类
D . 银行机构风险状况不包括分支机构的风险水平
-
下列关于各监管机构职责划分说法不正确的是（）。
A . 中国银行负责互联网支付业务的监督管理
B . 银监会负责包括个体网络借贷和网络小额贷款在内的网络借贷以及互联网信托和互联网消费金融的监督管理
C . 证监会负责股权众筹融资和互联网基金销售的监督管理
D . 保监会负责互联网保险的监督管理
-
下列关于合规监管的说法，正确的是（）。
A . 合规监管以法律管制为主
B . 着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性
C . 是一种积极的监管方法
D . 监管部门主要负责制定规定和检查规定的执行结果
E . 属于动态的监管模式
-
下列关于监管现场的说法，不正确的是（）
A . 设立区、排位，按照“固定的距离”分别设立垛位，进行明示化有序管理
B . 现场要清洁干净、排水通畅，远离产生有毒有害气体或粉尘的厂矿
C . 保持质物干净，严禁与侵蚀性的材料堆放在一起，防止接触腐蚀
D . 不同品种规格质物可以堆放一起，但要登入盘点记录与账目以防止混淆
-
下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。
A . A．财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准
B . B．证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
C . C．存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表
D . D．保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部
-
下列关于国际保险监管联合会的描述说法正确的是（）。
A . 是一个推动各国保险监管国际协调的组织
B . 联合会的秘书处设在国际清算银行
C . 联合会的宗旨是促进保险市场的效率、公平、安全和稳定
D . 制定供各成员国选择遵守的监管标准
E . 其成立于1990年
-
下列关于烟草制品进口环节的监管，说法正确的是（）
A . 进口业务由中国烟草国际有限公司依法经营
B . 进口的烟草制品的包装上须有销售标识
C . 在组织烟草类货物进口贸易时，须办理自动进口许可证
D . 自动进口许可证由国家局发放
-
下列关于风险监管员奖励措施说法正确的是（）。
A . 连续三年被评为优秀的，月薪系数是1.8的调至2.0
B . 连续三年被评为优秀的，月薪系数是1.8的给予一定的物质奖励
C . 连续五年被评为优秀的，月薪系数是1.8的调至2.0
D . 连续五年被评为优秀的，月薪系数是1.8的给予一定的物质奖励
-
下列关于自律监管工作奖惩说法正确的是（）。
A . A、对于没有按规定要求进行检查或检查走过场，其间发生违法违规问题，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
B . B、对于在检查中发现重大违纪、违规行为，为农业银行挽回经济损失的，按照有关规定予以奖励
C . C、对发现问题未按规定进行处理的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
D . D、对检查发现的重大问题隐瞒不报的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
-
下列关于我国质量监管能力的说法，不正确的是（）
A . 监管力量严重缺乏
B . 检验检测水平不高
C . 监管体系不完善
D . 监管标准水平不高
-
下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（ ）。
A . 以信息披露的权威性为中心
B . 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C . 增强信息披露的准确性和完整性
D . 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
-
下列关于风险监管员考核分值说法正确的是（）。
A . 90分（含）以上为优秀，80-90分（不含）为称职，60-80分（不含）为基本称职，60分（不含）以下为不称职
B . 90分（不含）以上为优秀，80-90分（含）为称职，60-80分（不含）为基本称职，60分（不含）以下为不称职
C . 90分（不含）以上为优秀，80-90分（含）为称职，70-80分（不含）为基本称职，70分（不含）以下为不称职
D . 90分（含）以上为优秀，80-90分（不含）为称职，70-80分（不含）为基本称职，70分（不含）以下为不称职
-
下列关于监管规避的说法，不正确的是（）。
<img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4089001-4092000/8d25486cb18ba111e7f95a1eadd75f08.jpg' />
-
下列关于风险监管的说法中，不正确的是（）
A.监管部门通过对商业银行内部风险管理目标、程序的监督检查，督促商业银行建立全面涵盖各类风险的内部管理体系
B.内部控制是商业银行有效防范风险的最后一道防线
C.建立风险计量模型是实现对风险模拟、定量分析的前提和基础
D.管理信息系统的形式和内容应当与商业银行营运、组织结构、业务政策、操作系统和管理报告制度相吻合
-
下列关于贷款承诺业务监管要求的说法，正确的是（）
A．检查商业银行出具的可撤销贷款承诺是否已纳入到该银行对相关客户的整体授信管理体系
B．检查商业银行是否制定规章制度以明确出具贷款承诺的审批权限或审批程序
C．检查商业银行对申请人的资信情况是否进行调查，审查申请人的内部管理是否规范，经营情况，信用评价满足该银行授信要求
D．如果是个人贷款承诺，则审查建设项目的依法合规性
-
下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）
A．监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
B．基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失
C．通过基金监管活动促进基金行业的高效发展
D．政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度
-
下列关于文物出境审核监管的说法正确的是：（）
A．经审核允许出境的文物，由文物进出境审核机构标明文物出境标识，发放文物出境许可证。海关查验文物出境标识后，凭文物出境许可证放行
B．文物出境许可证一式三联，第一联由文物进出境审核机构留存，第二联由文物出境地海关留存，第三联由文物出境携运人留存
C．经审核不允许出境的文物，由文物进出境审核机构登记并发还
D．根据出境地海关或携运人的要求，文物进出境审核机构可以为经审核属于文物复仿制品的申报物品出具文物复仿制品证明
