关联自然人包括商业银行的内部人员,其中内部人员包括__()
相似题目
-
银行人员职务犯罪(内部犯罪)主要包括()。
-
银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。()
-
内部人关联自然人维护包括哪些()
-
提高商业银行人员素质是加强商业银行内部控制的根本所在,其措施包括()。
-
在对关联方的授信调查和审批过程中,商业银行内部相关人员应当()。
-
依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》,商业银行的关联自然人包括()。
-
商业银行应对信息科技部门内部管理职责进行明确的界定;各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能,重要岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新,其中不包括():
-
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,与商业银行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起()个工作日内报告监事会。
-
核对银行关联方数据库信息,如借款人的董事、关联交易管理人员或其他被认为对借款人有()控制或有重大影响人员属于“关联自然人”或“前任内部人”类别,则会被认为是银行的疑似关联方。
-
代理业务是商业银行中间业务的一类,指商业银行接受客户委托,代为办理客户指定的经济事务、提供金融服务并收取一定费用的业务。其主要操作风险点包括人员因素、外部事件、内部流程、系统缺陷。其中,销售时进行不恰当的广告和不真实宣传,错误和误导销售,属于()操作风险点。
-
在对关联方的授信调查和审批过程中,商业银行内部相关人员可以参与。()
-
银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》将关联交易定义为商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的事项,其中包括()
-
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称的商业银行内部人包括()
-
商业银行中间业务内部控制的重点包括开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权。()
-
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》的规定,商业银行的关联自然人包括()
-
在对关联方的授信调查和审批过程中,商业银行内部相关人员应当回避。
-
商业银行在对关联方的授信调查和审批过程中,商业银行内部相关人员是否可以参与?
-
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联自然人股东是指持有或控制商业银行()以上股份或表决权的自然人股东。(《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第7条)
-
本行关联自然人包括本行董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭成员,关系密切的家庭成员包括__()
-
在询问关联方关系时,被审计单位内部的下列组织或人员中,注册会计师询问对象通常不包括的有()。
-
根据中国银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》(2004年第3号)规定,商业银行的关联方包括关联自然人、法人或其他组织。其中关联自然人包括()
-
根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的工作人员在日常业务中,发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织,无需向商业银行的关联交易控制委员会报告()
-
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行的关联自然人包括()
-
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所称近亲属,包括__、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶()
推荐题目
- 管式反应器由于没有搅拌器一类的转动部件,故具有振动小、管理维护方便和()。
- 属于“十九畏”的配伍药组的是()
- 一种密码只由数字1、2、3、4、5组成,这些数字由左至右写成且符合下列条件才能组成密码。这组数字是: 甲.密码最短为两个数字,可以重复; 乙.1不能为首; 丙.如果在某一密码文字中有2,则2就得出现两次以上; 丁.3不可为最后一个字母,也不可为倒数第两个字母; 戊.如果这个密码文字中有1,那么一定有4; 己.除非这个密码文字中有2,否则5不可能是最后一个字母。 1、2、3、4、5等五个数字能组成几个由三个相同数字组成的密码()
- 属于主动脉左室隧道的超声心动图表现为()。
- 关于询者中心疗法,下列表述正确的是()
- 老年男性患者,水肿10年,反复发作,下肢肿甚,腰膝酸软,畏寒肢冷,呼吸急促,张口抬肩,舌淡胖有齿痕,脉沉细甚,最佳治法除利水外,还应()
- 小量血胸X线显示为()
- 以下属于提高银行资本充足率途径的是( )。
- 对键联接结构中键的材质有什么要求?
- 选购翡翠花件时,以下哪种说法是正确的?【 】