AIB公司为扩大业务范围，在上海证券交易所通过发行债券的方式筹集资金，共发行面值为100元、票据利率为5%，到期期限为3年的债券10亿元，每年11月20日支付利息，到期还本付息，假定未来3年市场利率一直保持为5%。该债券的投资者以发行价格买入该债券，持有至到期的收益为（）

《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。（）

华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准，一次发行”的方式发行。

公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过。

为扩大生产规模，筹集公司发展所需资金，鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定（）

以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售 Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％ Ⅳ证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

平安银行总额为26亿多元的信贷资产支持证券在（）证券交易所发行，在中央国债登记结算有限责任公司登记结算。该产品是国内首只在交易所市场发行交易的信贷资产支持证券，这意味着我国信贷资产证券化扩大试点取得重大进展。

以下情形中，证券交易所可以决定终止公司债券上市交易的有（）。Ⅰ发行公司债募集资金不按照核准用途使用，在限期内未能消除Ⅱ公司有重大违法行为，经查实后果严重Ⅲ未按照公司债券募集办法履行义务Ⅳ情况发生重大变化不符合公司债券上市条件V最近2年连续亏损，在限期内未能消除

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（　　）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台融入的资金 Ⅳ．发行公司债券

证券金融公司不可以通过发行公司债券、向股东或者其他特定投资者借入次级债等方式筹集资金。（）

某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AAA，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至AA，评级展望为负面，正确的有（）。 Ⅰ投资者范围将调整且仅限合格投资者 Ⅱ投资者范围保持不变 Ⅲ无法采用竞价交易 Ⅳ可进行新质押式回购 Ⅴ将面临交易所债券风险提示

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持（）的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

未在沪深证券交易所上市的某中小微型房地产企业近期在公司经营中出现资金短缺的情况,公司领导决定发行中小企业私募债来实现资金融通。( )

在保护投资者权益方面,上海证券交易所和深圳证券交易所《试点办法》在借鉴公司债现有受托管理人、债券持有人大会等投资者权益保护措施的基础上,要求发行人设立偿债保障金专户,建立偿债保障金机制,规定发行人应当在募集说明书中约定采取限制股息分配措施,以保障私募债券本息按时兑付,并承诺若未能足额提取偿债保障金,不以现金方式进行利润分配。( )

某股份制公司委托证券公司代理发行普通股2000股，每股股价1元，发行价格每股4元。证券公司按发行收入的2%收取手续费，该公司这项业务应记载在资本公积的金额为( )。

不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.货币市场基金 Ⅲ.投资级公司债 Ⅳ.期货

甲公司拟公开发行股票，由A证券公司以包销的方式承销。郭某系甲公司的总经理，持有该公司5%的股份，在此次股票发行中，又购入股票10万股。发行完毕后，证券公司持有该公司6%的股份。2个月后股票行情见好，甲公司的业务规模不断扩大，股价也一路上涨。郭某和A证券公司都拟卖出手头持有的本次发行的股票以变现。下列正确的是：（ ）。

下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的

证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债④证券公司次级债务

计算分析题：某公司原有资本700万元，其中债务资本200万元（每年负担利息24万元），普通股资本500万元（发行普通股10万股，每股面值50元）。由于扩大业务，需追加筹资300万元，假设没有筹资费用。其筹资方案有三种：方案一：全部按面值发行普通股：增发6万股，每股发行价50元；方案二：全部增加长期借款：借款利率仍为12%，利息36万元；方案三：增发新股4万股，每股发行价47.5元；剩余部分用发行债

根据《华融湘江银行湖南省内政务类企业债券投资业务授信准入要求（2018）》，认购外部主体评级为AAA级的公司债、企业债、非金融企业债务融资工具的份额原则上不超过当期发行债券金额的%（含），认购其他信用评级的公司债、企业债、非金融企业债务融资工具的份额原则上不超过当期发行债券金额的%（）

企业发行永续债，应当将其适用的税收处理方法在证券交易所、银行间债券市场等发行市场的发行文件中向投资方予以披露。（)

下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品（）。Ⅰ.私募债券转让、专项资产管理计划转让；Ⅱ.申购当日未卖出的跨市场ETF申购涉及的深市组合；Ⅲ.大宗专场、非公开发行优先股的转让；Ⅳ.不符合净额结算标准的公司债等其他债券交易；Ⅴ.部分发行类业务（股配债、老股东配售的增发、公司债场内分销）以及可交换公司债换股

证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，其投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格