挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
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中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求,依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。
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申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
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申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
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全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度,发现申报不实的,采取自律监管措施或提请中国证监会查处。
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挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
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申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
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在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向()对象发行股票后股东累计不超过()人的,中国证监会豁免核准,由全国股转系统自律管理。
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层级调整前24个月,挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施,挂牌公司不能进入创新层。
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最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
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全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。
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挂牌公司股东A与另一投资者B间频繁大量对某只股票进行反向交易,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
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全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
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申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
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挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
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挂牌公司股东A以极端价格交易某股票,该行为造成市场秩序混乱,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
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全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
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自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面或口头形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
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实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
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自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。
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关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确的有()。
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挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票,全国股转公司可以对其采取()的自律监管措施。
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全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
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全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
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【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施有()。
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