全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。

相似题目

• 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查。

  A . 正确 B . 错误

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• 全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以以书面形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。

  A . 要求提交书面承诺 B . 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 C . 约见谈话 D . 出具警示函

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

  A . 中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作 B . 中国证监会派出机构的监管属于行政监管 C . 全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责 D . 全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

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• 最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。

  A . 正确 B . 错误

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• 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管，与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。

  A . 要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 B . 约见谈话 C . 责令改正 D . 向中国证监会报告有关违法违规行为

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• 挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。

  A . 正确 B . 错误

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• 全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。

  A . 正确 B . 错误

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• 全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面或口头形式向全国股转公司申请复核，复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。

  A . 正确 B . 错误

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• 实施口头警示的，全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。

  A . 正确 B . 错误

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• 自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。

  A . 约见谈话 B . 责令改正 C . 暂不受理其出具的文件 D . 出具警示函

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• 关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

  A . 告知监管对象整改的事项、时限和要求 B . 整改期限不得超过三个月 C . 自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次 D . 整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

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• 全国股转公司在办理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责范围的，应当依法移送有权处理单位。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）

  A . 约见谈话 B . 要求提交书面承诺 C . 出具警示函 D . 责令改正

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• 挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

  A . 要求提交书面承诺 B . 给予警告并处罚款 C . 没收违法所得 D . 进行行政处罚

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• 全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分，认为原决定有处理不当的，可以直接变更原决定；变更违规处理决定的，可能会加重对自律监管对象的处理。

  A . 正确 B . 错误

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• 全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。

  A . 正确 B . 错误

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• 【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（）。

  1.要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露 2.约见谈话 3.要求提出书面承诺 4.出具警示函 5.责令改正 6.暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售 7.向中国证监会报告有关违法违规行为 8.其他自律监管措施 A 1、2、3、4 B 1、2、3、4、5、6 C 3、4、5、6、7 D 以上说法均正确

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