巴塞尔委员会在《核心原则》中要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查并达到一些目的。关于《核心原则》要求达到的目的，下列说法正确的有（）。

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• 巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的目的是什么？

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• 巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么？

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• 巴塞尔委员会在《核心原则》中，要求银行监管者可以视检查人员资源状况，全部或部分地使用外部审计师对商业银行实施检查，其达到的目的包括( )。

  A . 评估其从商业银行收到报告的精确性 B . 评价商业银行总体经营情况 C . 评价商业银行各项风险管理制度 D . 评价银行各项资产组合的质量和准备金的充足程度

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• 根据巴塞尔银行监管委员会关于“统一资本计量与资本标准的国际协议”的原则，银监会决定，商业银行的次级定期债务可以计入（）中。

  A . A、附属资本 B . B、核心资本 C . C、实收资本 D . D、资本金

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• 有效银行监管的核心原则又称巴塞尔核心原则，包括：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业等七部分25条基本原则，请问：“银行监管者应确保银行根据统一的会计准则和做法保持完备的会计记录，从而使监管者能真实公正地了解银行的财务状况和盈利水平”属于下列哪部分的原则：（）

  A . A、审慎法规和要求 B . B、持续银行监管手段 C . C、信息要求 D . D、正式监管权力

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• 在操作风险经济资本计量的方法中，高级计量法是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，通过()计算监管资本要求。

  A . 内部评级法 B . 外部操作风险计量系统 C . 标准法 D . 内部操作风险计量系统

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• 巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中将银行业风险分为信用风险.国家和转移风险.市场风险.利率风险.流动性风险.操作风险等六大类风险。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔委员会在2004年发布的《利率风险管理与监管原则》种，要求银行评估标准利率冲击对银行经济价值的影响，是一种利率敏感性分析方法。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在操作风险资本计量的方法中，()是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，通过内部操作风险计量系统计算监管资本要求。

  A . 内部评级法 B . 基本指标法 C . 标准法 D . 高级计量法

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• 按照巴塞尔委员会1997年发布的《有效银行监管的核心原则》，股权资本用于以下（）几个目的。

  A . 为银行股东提供持久的收入来源 B . 为银行提供持久的资金来源 C . 承担风险和吸收损失 D . 提供业务发展的基础 E . 使股东相信银行的管理既安全又稳健

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• 巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中银行业风险分为信用风险、国家和转移风险、市场风险、利率风险、（）等大类。

  A . 流动性风险 B . 操作风险 C . 法律风险 D . 声誉风险

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• 巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。

  A . A.监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本 B . B.银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略 C . C.是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况 D . D.监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施

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• 巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》将银行面临的主要风险分为（）、声誉风险、法律风险、战略风险等。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 操作风险 D . 流动性风险 E . 社会风险

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• 在法国兴业银行的案件中，凯维埃尔称自己的上级“只要我在盈利，就没有什么问题”，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点违背了（）。

  A . A、将操作风险管理确立为经营管理的重中之重 B . B、必须确保内审独立性 C . C、要制定操作风险管理政策 D . D、披露操作风险管理信息，使得交易对手和投资者了解

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• 高级计量法是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，商业银行监管资本要求可以通过()来给出。

  A . 内部操作风险计量系统 B . 外部操作风险控制系统 C . 外部操作风险计量系统 D . 内部操作风险识别系统

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• 巴塞尔委员会于1997年9月公布了《有效银行监管的核心原则》，其中包括（）。

  A . 监管主体的独立性原则 B . 依法监管原则 C . “内控”与“外控”相结合的原则 D . 稳健运营与风险预防原则 E . 母国与东道国共同监管原则

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• 2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则》，要求商业银行应培育良好的内部控制环境，以保障开展业务时考虑其风险状况。()

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔银行监管委员会于（）年9月发布了《有效银行监管的核心原则》。

  A . 1997 B . 1998 C . 1999 D . 2000

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• 根据巴塞尔委员会《有效银行监管的核心原则》和《巴塞尔新资本协议》，下面哪些属于银行风险（）。

  A . 信用风险 B . 市场风险 C . 交易风险 D . 投资风险 E . 操作风险 F . 流动性风险

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• 《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最低标准，而不是最高要求或规范性做法。

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔银行监督委员会1988年9月颁布《有效银行监管的核心原则》，将银行业风险划分为（）种类型。

  A . 8 B . 6 C . 9 D . 7

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• 巴塞尔委员会1997年发布的《有效银行监管的核心原则》关于审慎监管的主要内容包括以下几个方面（）。

  A . 资本充足率 B . 呆账准备金 C . 资产集中 D . 流动性 E . 风险管理和内部控制

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• 在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中,巴塞尔监管委员会指出,银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求,并推荐了敏感性方法。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 巴塞尔委员会在《有效银行监管核心原则的评价方法》中要求各国监管机构确定合理的计提准备金（）标准。

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