（）岗位对授信业务程序的合规性负责，在流程中认真审核授信业务发起、调查等各环节的合规性，授信结果的准确性等。

相似题目

• 对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。

  A . 建立合规性审核制度 B . 建立健全规章制度管理流程 C . 建立合规风险监控、报告制度 D . 建立关联交易管理制度

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• （）负责拟定营销费用的配置范围、标准、方法和管理流程；对客户部门提交的营销费用预算、实际开支情况进行合规合法性审核；对有权审批人审批的营销费用项目配置必要的财务资源。

  A . 财务部门 B . 产品部门 C . 客户部门 D . 审计部门

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• 需要有权人逐级审批的授权业务，经办网点需认真落实各层级有权人审批签字制度.（）对各级有权人签字的真实性、完整性、合规性负责。

  A . 二级支行分管行长 B . 网点主管 C . 分理处负责人 D . 主管柜员

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• 从流程上，授信业务部门经办客户经理与授信执行部发放审核人员之间在授信首次发放审核前履行第一次移交，发放审核人员与授信档案员之间在授信发放审核完毕后（）履行第二次移交。

  A . A、2个工作日 B . B、3个工作日 C . C、4个工作日 D . D、5个工作日

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• 在集中授权情况下，对于无需运营主管审批或审核的业务，（）对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责。

  A .

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• 运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。

  A . 正确 B . 错误

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• 导购员工资审核流程中，负责核对卖场ERP数据的岗位是：（）

  A . 卖场业务员 B . 终端督导 C . 导购员 D . 驻外稽核

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• 人民币单位银行结算账户业务中，未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求。包括但不限于以下情形（）

  A . A、为不符合异地开户条件的企业开立异地账户 B . B、为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户 C . C、开户资料填写不完整 D . D、未认真审核验资户企业信息表上客户填写的企业名称预先核准通知书的到期日与证明文件的到期日并确保一致；

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• 合规经理对派驻网点发生的（）的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核，对所授权的每笔业务负责。

  A . 所有 B . 柜面交易 C . 其权限范围内 D . 特殊交易

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• 在审核代收代付业务过程中，就认真对业务合规合法性进行审查，审核内容包括（）

  A . 证件是否有效 B . 资金来源、数量是否与其经营业务、规模相匹配 C . 经营范围与其提出业务申请是否相符 D . 代收代付对方是否属于合作方业务客户

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• 办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。

  A . 授权柜员 B . 对账柜员 C . 经办柜员 D . 审批人

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• 业务准入检查，主要是对银行业金融机构新开、增开人民币或外汇业务的条件的真实、合规性以及审核批准程序的符合性等情况的检查。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下（）部门负责资信证明业务的合规性审查，负责对非格式资信证明文本的审核。

  A . 总行/分行合规部 B . 分支行风险管理部 C . 总行公司银行部 D . 分支行业务管理部

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• 在“外币票据托收”的业务流程中，（）负责票据审核。

  A . A.网点 B . B.中心支行 C . C.总行外汇业务部 D . D.总行票据库

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• 授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后，可将授信任务提交至（）专业、风险专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。

  A . 国际业务 B . 个人业务 C . 公司业务 D . 信贷业务

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• 加强高风险业务交易流程控制，对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单（折）挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性，运营主管必须严格审核。

  A . 正确 B . 错误

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• 授信审查员在对授信资料完成完整合规性审查后，可将授信任务提交至国际业务专业、（）专业、法律专业或会计专业部门的审核人员进行专业审核。

  A . 个人业务 B . 风险 C . 公司业务 D . 信贷业务

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• 贷时审查中CCMS系统操作在原发放审核流程不变的情况下，业务发起部门将提款申请书（含委托支付清单、自主用款计划）扫描上传至C、C、MS系统发放审核模块的“授信额度协议/授信合同信息”中，将交易材料扫描上传至“授信用途证明材料”中，在授信发放送审表的“部门送审意见”中注明借款人支付方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 零售信贷审查委员会（简称“零售贷审会”）是分行零售信贷业务的审查机构，负责对零售信贷业务的风险性、合规性、可行性等进行集体审议，向有权审批人提供授信审查意见。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业从业人员应认真学习、贯彻所在机构对授信工作的具体要求、实施方案和工作流程，确保授信前调查充分、全面真实，审查严格遵循程序和权限，客观、独立、公正，确保授信监测及时、到位，并确保对问题授信有得力的应对措施。()

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• 经办人员负责对客户身份的真实性、业务资料的真实性、业务的合规性和完整性进行审核（）

  是 否

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• 根据《承德银行授信岗位职责》，负责管理、指导、监督贷前调查岗、审查岗、放款审核岗、贷后管理岗、统计岗、信贷科长（业务发展部经理）等各岗位信贷人员（）

  A．总行授信审查委员会 B．支行行长 C．支行审查小组

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• 根据《承德银行授信岗位职责》，支行审查小组对授信业务进行合规性审查时，实行签字负责制，即支行审查小组成员仅对签字确认的授信业务；对有证据表明提出的正确意见未被采纳或者未签字的授信业务（）

  A．承担责任、不承担责任 B．承担责任、也承担责任 C．不承担责任、不承担责任

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• 根据《承德银行房地产开发企业及按揭项目准入流程（试行）》，经办行的信贷负责人负责对项目的合法合规性进行审查，并在《按揭项目申请审批表》上签署审查意见后，将相关材料报至经办行审贷小组审议，并按总行规定的授信权限进行审批（）

  是 否

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