以下人员不能担任尽职调查调查人的是（）。

相似题目

• 在信贷调查过程中，未按规定尽职调查，调查严重失实，造成严重后果的，可以给予有关责任人员以下（）的处分。

  A . 记过 B . 记大过 C . 降职 D . 撤职 E . 开除

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• 尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的（）。

  A . A、真实性 B . B、规范性 C . C、完整性 D . D、有效性

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• 以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（ ）。

  A . 也称为谨慎性调查 B . 投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动 C . 要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况 D . 主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查

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• 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

  A . 客观性 B . 公正性 C . 真实性 D . 完整性 E . 有效性

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• 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）

  A . 财务尽职调查重点关注标的企业过去的财务业绩情况 B . 强调发现企业的流动性价值和潜在风险 C . 注重对企业未来价值和成长性的合理预测 D . 经常采用趋势分析和结构分析工具

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• .以下对尽职调查方法的说法错误的是（ ）。

  A . 通过公司工商注册、财务报告、业务文件，法律合同等各项资料审阅，发现异常及重大问题 B . 查看企业厂房、土地、设备、产品和存货等实物资产 C . 调查小组成员来自不同背景及专业，所以不用沟通 D . 与企业内部各层级、各职能人员，以及中介机构的充分沟通

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• 以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。

  A . 其他 B . 主要债权和债务 C . 行业背景资料 D . 股权结构

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• 以下关于尽职调查中资料收集的说法不正确的是（ ）。

  A . 审阅企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同 B . 尽职调查团队只需访问上下游企业负责人不用访问竟争对手 C . 通过网络、杂志、和报纸等媒体审阅相关信息，了解并验证行业及企业情况。 D . 对企业高层、中层及基层员工分别进行访问，了解并验证相关业务、助务及法律问题

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• 以下关于授信工作、授信工作人员、授信工作尽职和授信工作尽职调查的表述中，（）是正确的。

  A . 授信工作指商业银行从事客户调查、精力受理、分析评价、授信决策与实施、授信后管理与问题授信管理等各项授信业务活动 B . 授信工作人员指商业银行参与授信工作的相关人员 C . 授信工作尽职指商业银行授信人员按照本指引规定履行了最基本的尽职要求 D . 授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告

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• 尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）、（）和（）。（）

  A . A.真实性 B . B.完整性 C . C.有效性 D . D.可靠性

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• 以下人员可能作为尽职调查过程中调查人的是（）。

  A . 5级客户经理 B . 6级产品经理 C . 5级产品经理 D . 承销项目组组长

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• 在客户调查和业务受理尽职环节，授信尽职调查人员应重点调查（）

  A . 是否按制度收集、整理、补充、保管客户资料，客户资料有无遗失、毁损。 B . 是否对客户提供的身份证明、授信主体资格、财务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行核实。 C . 是否对客户进行现场调查，或客户发生突发事件后是否及时进行实地调查，现场调查、实地调查工作在信贷档案中是否都有记载。 D . 在客户信用等级和客户评价报告的有效期内，对发生影响客户资信的重大事项，是否重新进行授信分析评价。

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• 以下（）属于业务尽职调查的内容。 Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析 Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况 Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下关于尽职调查的说法正确的是（）。

  A . 尽职调查是指风险资本家在投资前对风险企业的现状、成功前景及其管理层所做的独立的调查 B . 尽职调查是在风险资本家和企业家签订风险投资合同后才展开 C . 尽职调查通常需要集中进行并认真细致地开展，因此尽职调查的范围一般很窄 D . 尽职调查与一般的银行信贷调查和证券分析师的投资分析基本类似

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• 在信贷调查过程中，未按规定尽职调查，调查不细不实的，可以给予有关责任人员以下（）的处分。

  A . 警告 B . 记过 C . 记大过 D . 开除

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• 法人客户不良债权尽职调查实行（）名以上调查人员共同调查的双人调查制，不良债权尽职调查人员应与不良债权估值、处置方案审查人员实行岗位分离

  A．3 B．5 C．7 D．10

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• 以下关于尽职调查的说法错误的是()。

  A.需要提供员工最近三年一期的社保缴费情况说明 B.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间需要重新计算 C.一般需要提供三年及一期的的财务、法务相关文件 D.尽职调查需调查企业历史沿革

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• 【单选题】以下不属于股权投资基金业务尽职调查目的的是（）。

  A．识别企业各项业务的风险集中度 B．了解过去企业创造价值的机制 C．了解企业创造价值机制未来的变化趋势 D．了解现在企业创造价值的机制

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• 以下关于存量高净值机构客户开展尽职调查说法正确的是（）ABCD

  A．是指截至2017年6月30日账户加总余额超过二十五万美元的存量机构账户 B．应当在2018年12月31日前完成对存量高净值机构账户的尽职调查 C．可根据现有客户资料或者境外机构境内外汇账户标识，识别存量机构账户持有人是否为非居民企业 D．对无法获取声明文件的账户持有人，应当视为消极非金融机构

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• 尽职调查移动应用端用于尽职调查人员（）

  A．上门尽职调查 B．意愿核实 C．面谈面签 D．登陆后交由主管处理

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• 尽职调查人员领取尽职调查任务后，执行单位银行结算账户审慎原则，由名（含）以上银行正式工作人员上门对单位客户进行尽职调查（）

  A．一 B．二 C．三 D．四

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• 以下关于个人账户税收居民身份尽职调查的说法有误的是（）。D

  A．代理开立个人账户的，可由账户持有人本人或经其书面授权的代理人签署税收居民身份声明文件 B．无民事行为能力人或限制民事行为能力人开立账户的，由法定代理人或者人民法院、有关部门依法指定的人员代理签署声明文件 C．军人、武装警察开立账户的，可不提供声明文件 D．单位代理个人开立的只收不付的银行账户，可在账户激活时提供账户持有人的声明文件

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• 以下需要做加强型尽职调查的是（）

  A．洗钱风险评估结果为高风险的客户 B．可疑交易人工甄别存在疑点的客户 C．客户不配合客户身份识别，或提供身份资料不完整的、无法核对其真实性的等情况的客户 D．存在异常交易行为、资金交易与实际财务状况及贸易背景不符的客户

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• 以下关于业务尽职调查内容错误的是（)。

  A．行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析 B．主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景 C．业务内容，即企业基本情况、管理团队、产品/服务等 D．历史沿革，即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

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