应企业要求,网点会计人员会同客户经理上门核实开户资料原件,企业财务经理接待了网点开户审核人员;公司法定代笔人授权张三办理相关开户事宜、签署协议和签收回执,授权李四为预留印鉴私章;资料审核无误后,应由()跟随网点开户审核人员回网点办理开户。
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严禁不执行()上门核实开户资料的规定,在新开户的账户档案中不留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的信息资料。
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对于开户单位注册资金在()以上的,会计经理必须上门核实。
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《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求,客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的合法性、真实性进行核实,核实的过程和结果应予以记载。核实应以()为主。
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基层网点主要负责人应通过回访客户等多种方式,()抽查理财经理、客户经理、上门服务人员及派驻专柜人员等重要岗位人员的业务情况,及时发现并报告异常情况。
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对于额度较大的无密码非实名账户的实名制变更及非实名账户的挂失,各行可采用上门核查或核对开户资料等方式核实确认账户与客户的关系。
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对需实地调查的疑义账户信息,柜面应及时书面提请开户机构()上门核实,并根据其签字确认的核实结果进行相关后续处理。相关核实资料应作为反洗钱工作记录妥善保管。
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集体开户业务,网点应通过()核实等方式,审核申请单位的合法性、申请事由的真实性和所提供资料的真实、准确性,并由核实人员签署核实意见。
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在客户身份识别过程中,负有()的人员主要包括营业网点会计人员、客户经理、营业网点管理人员等获知客户身份资料和交易信息的相关工作人员。
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开户单位要求调阅会计档案,可凭单位证明向原开户支行申请,调阅支行必须填写档案查阅申请书,经支行行长签字后交清算中心经理审批,由支行人员会同总行档案管理员进行查阅。()
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对于客户经理上门收取开户资料的,应由两名客户经理负责对开户资料的真实性进行核实,在全部开户资料上签字并注明“与原件核实相符”字样,再由营业机构()在开户申请书、营业执照、组织机构代码证及法人代表授权书上签字确认后,经办岗才可受理开户业务。
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应企业要求,网点会计人员会同客户经理上门核实开户资料原件,企业财务经理接待了网点开户审核人员;公司法定代笔人授权张三办理相关开户事宜、签署协议和签收回执,授权李四为预留印鉴私章;资料审核无误后,应由()跟随网点开户审核人员回网点办理开户。
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线上开户流程系统推送了尽职调查核实待办任务的,应由客户经理上门核实;对于当地监管要求或开户核实过程认为需要上门进一步核实的,在尽职调查录入环节点击“核实”,系统也会推送尽职调查核实待办任务。()
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加强对公开销户业务和对公客户信息管理坚持单位客户分类管理,重点客户和异地客户开户应上门核实或委托我行本地机构上门核实()
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关于上门开销户,以下说法正确的是:①必须双人办理;②可以是客户经理或者前台柜员;③上门人员应当审核证明文件原件的真伪以及与复印件的一致性;④个体工商户可以申请上门办理开销户;⑤同意上门办理意见书由上一级管辖行运营管理部出具;⑥上门人员最迟于5个工作日(含领用当天)内将账户资料交回网点柜面。()
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单位客户尽职调查表应与开户时的账户资料一同保管;扫描件与视频、音频、照片等核实资料一同建电子档由开户网点保管。()
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注册地和经营地均在异地的单位客户,如果法定代表人亲自至网点办理开户业务,开户行()上门核实
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离岸账户开立时必须由一名客户经理,一名中后台工作人员进行双人上门核实()
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若客户开户申请时未指定客户经理,上门核实待办任务将推送至账户()及其()
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企业申请开立账户,客户经理应采取面对面、视频等方式向()核实企业开户意愿,并留存相应的音视频资料
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对于下述情形之一,应安排客户经理开展强化的尽职调查,逐户上门核实企业经营场所的真实性,并留存影像资料,核实无误后予以开户()
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在人民币单位结算账户开立/变更/销户中,对异地客户开户上门核实人员的信息,派驻业务经理需审核并在《中国银行江苏省分行开户上门核实情况表》上签章确认()
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《关于规范部分柜面业务操作的通知(晋商银办〔2019〕2号)》规定,注册地和经营地均在异地的单位客户开立账户时,若法定代表人亲自至网点办理开户业务,开户行无需上门核实。()
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开户网点受理除基本账户外其他账户客户信息变更时,客服经理应登录()查询客户是否已进行基本账户信息的变更。如基本账户的信息未变更,则应将资料退还客户,指导客户前往基本户开户网点办理信息变更
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账户开户时未指定客户经理,上门核实任务流程将如何流转()