《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有( )情形之一的，中国证监会应依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法机关，追究刑事责任。

相似题目

• 1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A . 《证券交易法》；《证券法》 B . 《证券法》；《投资公司法》 C . 《证券交易法》；《投资顾问法》 D . 《投资公司法》；《投资顾问法》

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• 《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A . 有专门负责基金代销业务的部门 B . 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . 公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1／3

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• 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。

  A . A．有专门负责基金代销业务的部门 B . B．财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C . C．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定 D . D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3

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• 基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。

  A . 中国证监会 B . 中国人民银行 C . 中国银监会 D . 中国基金业协会

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• 基金销售渠道审慎调查的内容包括（）Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 开放式证券投资基金代销业务销售适有性管理所要遵循的基本要求（）。

  A . 全面性原则 B . 投资人利益优先原则 C . 客观性原则 D . 及时性原则

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• 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

  A . 《投资公司法》；《投资顾问法》 B . 《证券法》；《投资公司法》 C . 《证券交易法》；《投资顾问法》 D . 《证券交易法》；《证券法》

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• 在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（）。 Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况

  A . I、II、IV B . II、IV C . I、II、III D . II、III

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• 证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

  A . A．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 B . B．《证券投资基金销售适用性指导意见》 C . C．《证券投资基金运作管理办法》 D . D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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• 基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）

  A . 托管业务 B . 银行业务 C . 中间业务 D . 代理业务

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

  A . 采取抽奖、回扣方式销售基金 B . 对不同申购金额投资者适用不同费率 C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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• 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到特殊情况，可以暂停。这些情况包括（）。Ⅰ.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值Ⅱ.基金代销机构暂停营业Ⅲ.基金投资涉及的交易所因其他原因暂停营业Ⅳ.基金投资涉及的交易所遇法定节日暂停营业

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。

  A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

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• 在开展基金销售渠道审慎调查时，基金代销机构需对基金管理人进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.诚信状况和内部控制情况 Ⅱ.投资管理能力 Ⅲ.在其他代销机构的过往销售数据及收费情况 Ⅳ.经营管理能力

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定，不得有下列哪些情形？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/fc027e200fa897ab3db49534f206b1ba.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 目前我国基金代销机构包括（）。Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ．信托公司、资产管理机构

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列哪些属于《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/23d50ce63bc4eedc9171d40044c261d3.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 关于销售渠道的慎审调查，说法正确的是（）。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ D．Ⅱ、Ⅲ

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