在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。

相似题目

• 《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，情节严重的，对金融机构处（）罚款，并以直接负责的高管人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . 20万元以上50万元以下、1万元以上5万元以下 B . 50万元以上100万元以下、1万元以上5万元以下 C . 50万元以上500万元以下、1万元以上5万元以下 D . 50万元以上800万元以下、5万元以上50万元以下

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处多少罚款？

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款？

  A . A、1万元以上5万元以下 B . B、5万元以上50万元以下 C . C、20万元以上50万元以下 D . D、50万元以上500万元以下

  查看最佳答案

• 对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查，包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况，叫做（）。

  A . 全面检查 B . 专项检查 C . 行政调查 D . 非现场检查

  查看最佳答案

• 反洗钱保密信息和（）包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、客户洗钱风险等级分类信息、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

  A . 资料 B . 流水 C . 报告 D . 清单

  查看最佳答案

• 根据《关于进一步规范政府采购评审工作有关问题的通知》（财库〔2012〕69号）的要求，（）等与评审工作有关的人员，对评审情况以及在评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密负有保密责任。

  A . 采购人 B . 评审委员会成员 C . 采购代理机构工作人员 D . 监督人员

  查看最佳答案

• （），负有保密责任的人员主要包括各机构中的协查人员、协查部门负责人等获知反洗钱协查信息的相关工作人员。

  A . 在大额和可疑报告过程中 B . 在案件协查过程中 C . 在非现场监管报表报送过程中 D . 在资产负债表报送过程中

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构及其工作人员应当对报告（）交易的情况予以保密，不得违法规定向任何单位和个人提供。

  A . 人民币大额 B . 外币大额 C . 人民币可疑 D . 可疑

  查看最佳答案

• 我国关于大额和可疑交易报告制度的规定，主要体现在（）等法律和部门规章中。

  A . 《反洗钱法》 B . 《金融机构反洗钱规定》 C . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 D . 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 E . 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易保存管理办法》

  查看最佳答案

• 反反洗钱有关规定，对大额、可疑交易情况，应报告而未报告的，给予有关责任人员经济处罚（）元。

  A . A、50 B . B、100 C . C、150 D . D、300

  查看最佳答案

• 前台柜员岗位职责包括配合本机构反洗钱人员进行风险识别，判断大额、可疑交易及客户风险等级的划分，对符合报告特征的大额和可疑交易及时报告本机构会计主管。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。

  A . 仍需 B . 不需 C . 可以通过，也可以不

  查看最佳答案

• 反洗钱保密信息和资料包括因依法履行反洗钱职责和义务获得的客户身份资料和交易信息、（）、报告大额和可疑交易信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息、反洗钱非现场监管报送信息等。

  A . 客户洗钱风险等级分类信息 B . 账户信息 C . 身份证信息 D . 联网核查信息

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告情节严重的，处十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 金融机构及其工作人员履行大额和可疑交易报告义务的主要法律依据不包括（）。

  A . 《中华人民共和国反洗钱法》 B . 《金融机构反洗钱规定》 C . 《人民币银行结算账户管理办法》 D . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

  查看最佳答案

• 金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，国务院反洗钱行政主管部门可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（）罚款。

  A . A、一万元以上五万元以下 B . B、五万元以上五十万元以下 C . C、二十万元以上五十万元以下 D . D、五十万元以上五百万元以下

  查看最佳答案

• 我国关于大额交易和可疑交易报告制度的规定，主要体现在以下哪些法律规章中（）

  A . 《中华人民共和国反洗钱法》 B . 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 C . 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》 D . 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

  查看最佳答案

• 金融机构如出现以下哪些行为，且情节严重，可以构成对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款？1.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;2.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;3.违反保密规定，泄露有关信息的;4.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（)

  A．A.123 B．B.134 C．C.234 D．D.以上皆是

  查看最佳答案

• 反洗钱内控制度的核心内容一般包括客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易记录的内部操作规程，反洗钱工作保密制度，确保反洗钱工作制度有效执行的内部审计和稽核制度，保证（）及时掌握反洗钱工作情况的报告制度，员工反洗钱定期培训计划等。

  A、董事会和高级管理层 B、董事会 C、高级管理层

  查看最佳答案

• 大额和可疑交易报告保密信息包括但不限于：大额和可疑交易所涉及的客户信息、账户信息、交易信息、可疑交易的种类、反洗钱工作人员对可疑交易分析和内部处理情况的工作记录等资料、系统数据筛选和取数逻辑等纸质资料和电子信息。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 各单位针对大额交易和可疑交易报告工作，应严格遵守本行大额交易和可疑交易报告流程，对报告内容严格保密，不得违反规定向他人泄露。（)

  是 否

  查看最佳答案

• 在识别和报告涉嫌恐怖融资活动的可疑交易行为过程中，工作人员应严格遵守保密制度的规定，不得擅自将相关信息向无关人员泄露。（）

  是 否

  查看最佳答案

• 金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自（）

  A．报告之日起至少保存5年 B．生成之日起至少保存5年 C．自查询之日起至少保存5年

  查看最佳答案

• 金融机构及其工作人员依法提交的大额交易和可疑交易报告，不应当以违反银行保密原则而追究法律责任。（）

  A、正确 B、错误

  查看最佳答案