合格理财师的标准可以概括为（）。

相似题目

• 为客户进行财富传承规划能够丰富金融机构和理财师的专业服务内容，提升专业形象，加强客户关系，具体表现包括（）

  A . 增加客户黏性，沉淀长期金融资产 B . 提高客户的忠诚度 C . 提高金融机构和理财师的知名度 D . 维护客户关系，实现长期合作 E . 提升专业形象

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• 金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）

  A . 客观公正原则 B . 正直诚信原则 C . 恪尽职守原则 D . 专业胜任原则

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• 以客户为中心、沟通交流能力、协调能力、专业水平和高尚的职业操守是合格理财师综合素质的要求或标准。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在理财师执业资格的“4E”认证标准中，工作经验是成为合格理财师的基础。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 关于合格理财师的标准，下列说法正确的有（ ）。

  A . 合格理财规划师需要具备过硬的“本领”或职业素养 B . 符合了“4E”认证标准，一般来说理财从业人员就可以持证上岗、成为一名理财师了 C . 只需“持证”就是一个合格理财规划师 D . 合格理财师的标准可以概括为三点：品德、服务和职业操守

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• 理财师的工作流程概括为（）。

  A . 接触客户，建立信任关系 B . 明确客户的理财目标 C . 制订理财规划方案 D . 后续跟踪服务 E . 理财规划方案的执行

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• 下列哪一项不是金融理财师的“4E”标准？（）

  A . 教育（Education） B . 考试（Examination） C . 从业经验（ExperiencE. D . 认真（Earnest）

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• 职业道德是成为合格理财师的基础，严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象，取得大众的信任。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 员工测评标准体系的横向结构，可以概括为（）。

  A . 结构性要素 B . 工作技能要素 C . 行为环境要素 D . 工作绩效要素 E . 品德要素

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• 下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是（ ）。

  A . 假如理财师并非主观原因或故意造成的错误，那么此情形与正直守信原则相违背 B . 理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则 C . 理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人的利益而损害客户利益 D . 正直守信原则不容忍任何欺骗行为

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• 理财规划师为客户制定投资组合的目的就是要实现客户的投资目标。客户投资目标的期限、收益水平直接影响资产配置方案。以下关于投资目标的期限，理财师的建议正确的有（）。

  A . 对于短期投资目标，理财规划师一般建议采用现金投资 B . 对于短期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资 C . 对于中期投资目标，理财规划师可以建议采用固定利息投资 D . 对于中期投资目标，理财规划师只考虑成长性投资策略 E . 对于长期投资目标，成长性则成为理财规划师考虑的主要方面

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• 理财师的肢体语言不重要，可以不用在乎。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 信托机构的职能可以概括为“受人之托、为人管业、代人理财”。

  A . 正确 B . 错误

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• 合格理财师的标准（）。

  A . 品德 B . 服务 C . 专业能力 D . 人际关系

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• 客户的理财需求可以简单的概括为投资高收益或保值增值。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 理财师作为理财规划的专业服务人员，在服务流程中充当（）的角色，其工作是以客户的信任为基础、前提，以理财师的专业能力为保障。

  A . 受托人 B . 委托人 C . 中介人 D . 管理人 E . 受益人

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• 我们将理财师的工作流程概括为六个方面，最先进行的一个环节是( )。

  A . 对客户资产管理目标进行分析 B . 为客户进行基础规划 C . 接触客户，建立信任关系 D . 为客户进行资产状况分析

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• 国外有人把合格理财师综合素质要求或标准概括为5个方面，用5Cs代表，其内容主要包括（ ）。

  A . 坚持以客户为中心 B . 沟通交流能力 C . 协调能力 D . 专业能力

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• （）是成为合格理财师的基础。

  A . 教育 B . 考试 C . 工作经验 D . 职业道德

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• 理财师的工作流程概括为如下（）。

  A . 接触客户，建立信任关系 B . 收集、整理和分析客户的家庭财务状况 C . 明确客户的理财目标；制订理财规划方案 D . 理财规划方案的执行

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• 理财师的工作流程中主要分为六大部分，其中，对于本机构或者理财师本人已经相识、关系到位且需求明确的客户（）一步可以省略，在对客户很熟悉、对其情况很了解时（）可以简化

  A．接触客户，建立信任关系；收集、整理和分析客户的家庭财务状况 B．接触客户，建立信任关系；明确客户的理财目标 C．制定理财规划方案；接融客户，建立信任关系 D．明确客户的理财目标；接融客户，建立信任关系

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• 国内外理财师的管理基本都执行4E认证标准，下列()是4E内容。

  A．教育(Education) B．考试(Examination) C．工作经验(Experience) D．尽职高效(Efficient) E．职业道德(Ethics)

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• 国内外理财师的管理基本都执行“4E”认证标准，下列（）是“4E”的内容。

  A．教育 B．考试 C．工作经验 D．尽职高效 E．职业道德

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