2008年3月,中国证监会公布《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,自2008年6月1日起施行。()此题为判断题(对,错)。
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2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是()。
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2008年10月21日,中国公安部公布了第二批恐怖分子名单,共有()人被列入恐怖分子名单。
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2007年6月20日,以自有资产为其关联公司提供质押担保,期货公司截至2008年9月,期货公司已将前述质押担保资金全额收回,没有所得。请问,如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是()
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甲股份有限公司2008年年度财务报告经董事会批准对外公布的日期为2009年3月30日,实际对外公布的日期为2009年4月3日。该公司2009年1月1日至4月3日发生的下列事项中,应当作为资产负债表日后事项中的调整事项的有()
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首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。()
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小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
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2008年4月23日,国务院公布()和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
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首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告,报告内容包括()。
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按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。
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吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2012年12月,在职期问经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是()。
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小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是小赵依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,小赵不宜进一步调查,小赵盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定?
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吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。董事会免除吴某的职务,下列事项中,必须做的有()。
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中国证券投资者保护基金10月7日公布的最新调查结果显示,9月的证券()为70.5,环比上升1.3%,同比上升20.5%。()已经连续4个月上升,本月信心指数、股票估值子指数均达到2008年4月该指数创立以来的最高值。
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甲股份有限公司2008年年度财务报告经董事会批准对外公布的日期为2009年3月30日,实际对外公布的日期为2009年4月3日。该公司2009年1月1日至3月30日发生的下列事项中,应当作为资产负债表日后事项中的调整事项的有。
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中国银行业监督管理委员会于2006年10月公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条将合规定义为商业银行经营必须与( )相一致。
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吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。下列说法中,正确的是()。
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2010年5月10日,税务机关在检查某公司的纳税申报情况过程中,发现该公司2008年的业务存在关联交易,少缴纳企业所得税30万元,该公司于2010年6月1日补缴了该税款,并报送了2008年度关联企业业务往来报告等相关资料。对该公司补缴税款应加收利息()万元。(假设中国人民银行公布的同期人民币贷款年利率为5.5%)
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期货公司应当根据()提名并聘任首席风险官。[2012年9月真题]
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根据ESI数据库2019年3月公布的最新数据显示(数据统计覆盖时间为2008年1月1日-2018年12月31日),我校__个学科进入ESI全球前1% 学科入选数创历史新高,其中,化学位列ESI全球前1‰。我校进入ESI全球前1%学科数位列中国大陆高校第11位()
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小崔于2008年10月开始担任北京甲期货公司的首席风险官。同年12月,小崔发现甲期货公司在经营中存在风险隐患。于是小崔依法展开质询和调查,但是甲期货公司认为此为本公司的商业秘密,小崔不宜进一步调查,小崔一怒之下直接向中国证监会提出辞呈。
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期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。()[2012年5月真题]此题为判断题(对,错)。
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期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当()。[2010年9月真题]
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甲公司指派员工李某利用本公司资源研发了EVD技术,并于2007年12月20日在中国政府主办的某国际展览会上首次展出该技术,而后该公司于2008年3月6日提出EVD专利申请,并在规定的期限内提交了享有不丧失新颖性宽限期的证明材料。李某针对该技术于2008年3月5日提出了发明专利申请。王某和乙公司分别独立研发了同样的技术,王某于2007年12月20日提出了实用新型专利申请,乙公司于2008年3月4日提
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申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于()年
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