关于证券融资的特征说法不正确的是（ ）。

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• 关于证券融资的特征说法正确的是（ ）。 I.证券融资是一种直接融资，促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司等，不充当权利义务主体 II.证券融资是在一个公开和广泛的市场范围内由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现 III.证券融资是在各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的 IV.证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . I、II、III

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• 下列关于证券市场的特征，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.价值直接交换场所 Ⅱ.财产权利直接交换场所 Ⅲ.风险直接交换场所 Ⅳ.直接和间接融资的场所

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的是（）。

  A . 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B . 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C . 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

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• 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。

  A . 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B . 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C . 基金资产的资金来源发生了重大变化 D . 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

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• 关于债务融资，下列说法不正确的是（）。

  A . 信贷融资和债券融资是债务资金筹措的主要渠道 B . 债券偿付方式有三种：第一种是偿还，第二种是转期，第三种是转贷 C . 企业债券作为一种有价证券，其还本付息的期限通常为3~5年 D . 利用信贷资金经营，实际上就是"借钱赚钱"或"借鸡生蛋"

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• 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

  A . A．客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100% B . B．融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(9资买入证券数量×买入价格)×100% C . C．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50% D . D．融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期融资券的期限最长不超过91天 Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％ Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资 Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管 Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅴ E . Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。 Ⅰ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行 Ⅱ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管 Ⅲ证券公司短期融资券待偿还余额不得超过净资产40％ Ⅳ证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天 Ⅴ证券公司不得将发行短期融资券募集的资金用于长期股权投资

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅴ D . Ⅳ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于贸易融资的说法不正确的是（）。

  A . 商业银行提供的贸易融资可以分为国内贸易融资和国际贸易融资两大类 B . 与一般的流动性贷款相比，贸易融资的客户门槛进入较高，许多达不到贸易融资条件的客户只好寻求流动资金贷款来获得资金支持 C . 福费廷是出口方的商业银行为出口方提供的国际贸易融资服务 D . 信用证、押汇、保理是主要的贸易融资工具

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• 下列关于证券的一般特征，表述不正确的是（）。

  A . 证券是一种商品，但不可进行依法买卖 B . 证券又是一种资本，可以为持有者带来一定的收益 C . 证券作为一种商品，因而等同于普通商品 D . 证券是一种虚拟资本 E . 人们把证券称作"虚拟资本"

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• 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

  A . 证券的收益性指证券投资一定能盈利 B . 各种证券的流动性是相同的 C . 债券期限不具有法律约束力 D . 股票可视为无期证券

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• 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（　　）。

  A . 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B . 当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C . 客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D . 客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

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• 根据中国银监会《项目融资业务指引》，下面关于项目融资的特征，说法正确的是（）。

  A . 贷款用途通常是用于建造一个或一组大型生产装置、基础设施、房地产项目或其他项目 B . 贷款用途可以是对已建项目的再融资 C . 借款人可以是为建设、经营该项目而专门组建的企事业法人 D . 为该项目融资而专门组建的企事业法人不可以为借款人 E . 还款资金来源主要依赖该项目产生的销售收入、补贴收入或其他收入，一般不具备其他还款来源

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• 关于资产证券化的特征说法不正确的是（ ）。

  A . 资产证券化是一种置产导向性、低成本、机构性融资方式 B . 资产证券化是一种流动性风险管理手段 C . 资产证券化不会增加企业价值 D . 资产证券化是一种表外融资方式

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• 关于证券市场的特征，说法正确的是（）。

  A . A.证券市场是价值直接交换的场所 B . B.证券市场是收益直接交换的场所 C . C.证券市场是风险直接交易的场所 D . D.证券市场是商品买卖的场所

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求说法不正确的是（）。

  A . A．特许经营项目融资招标的招标人不是项目法人，项目法人是通过招标选择的 B . B．特许经营项目融资招标的招标人一般是由地方政府或地方政府有关部门组建 C . C．特许经营项目融资招标选择的中标人要承担项目的投资、融资和运营管理责任 D . D．招标委员会一般由行政主管部门牵头，以政府和国资监管部门为主，负责项目招标实施中重大问题的决策和协调

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• 关于融资租赁的特征，下列说法正确的是（）。

  A . 出租人负责租赁资产的折旧计提 B . 出租人负责租赁资产的日常维护 C . 租赁资产的收益和风险由出租人承受 D . 租赁资产的收益和风险由承租人承受

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• 下列关于证券市场线和证券特征线的说法正确的是______。

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• 下列关于债务融资和权益融资说法中不正确的是

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• 证券组合可行域的几何特征受到多种因素的制约,下列关于可行域的说法中,正确的是()。

  A．可行域的形状依赖于可供选择的单个证券的期望收益率和收益率的方差 B．可行域的形状依赖于可供选择的各个证券之间的相关系数 C．可行域的形状依赖于市场交易制度的安排 D．可行域满足一个共同的特点:左边界必然向外凸或呈线性,也就是说不会出现凹陷

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。Ⅰ．不属于金融债券Ⅱ．在银行间债券市场发行Ⅲ．以短期融资为目的Ⅳ．约定在一定期限内还本付息

  A．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D．Ⅰ．Ⅲ

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• 下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有（）。I证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60％Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅴ E．Ⅳ、Ⅴ

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