关于资产证券化的特征说法不正确的是（ ）。

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• 资产支持证券是资产证券化产生的资产，与一般性证券相比，以下说法关于资产支持证券特点的说明中唯一正确的是（）。

  A . 破产保护 B . 分为不同等级 C . 提前偿还风险 D . 以上说法均正确

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• 下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

  A . A.信用账户内仅资金作为担保资产 B . B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产 C . C.信用账户内的所有资产均作为担保资产 D . D.信用账户内仅证券作为担保资产

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• 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

  A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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• 下列关于资产证券化的说法，正确的是()。

  A . 具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点 B . 在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的 C . 有利于分散信用风险，改善资产质量 D . 以上都正确

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• 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。

  A . 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B . 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C . 基金资产的资金来源发生了重大变化 D . 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

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• 关于证券融资的特征说法不正确的是（ ）。

  A . 证券融资是一种直接融资 B . 证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动 C . 证券融资是一种短期融资 D . 证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

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• 在资产证券化的流程中，第一步为确定资产证券化目标，组成资产池，关于该步骤下列说法正确的是（）。

  A . 发起人首先分析自身资产证券化融资需求 B . 发起人对自己拥有的能够产生未来现金流的资产进行清理、估算和考核 C . 最后将资产汇集形成一个资产池 D . 发起人不需要对资产池中的每项资产都拥有完整的所有权

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• 下列关于银行信贷资产证券化的说法不正确的是（）。

  A . A.信贷资产证券化是银行向借款人发放贷款，再将这部分贷款转化为资产支持证券出售给投资者 B . B.银行的信贷资产是具有一定数额的价值并具有生息特性的货币资产 C . C.银行信贷资产证券化的模式下，银行不承担贷款的信用风险，而是由投资者承担 D . D.资产证券化是一种资产收入导向型、高成本、结构性的融资方式

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• 下列关于资产支持证券的说法不正确的是（）。

  A . 资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金流的资产汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，据以融通资金的机制和过程 B . 2005年12月15日，国家开发银行发行的开元证券和中国建设银行发行的建元证券在银行间债券市场公开发行，标志着资产证券化业务正式进入中国大陆 C . 我国资产支持证券只在全国银行间债券市场上发行和交易，因此商业银行是其主要投资者 D . 资产支持证券中的“资产”不能是不良资产

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• 下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。

  A . 特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构 B . 银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录 C . 发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人 D . 发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产

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• 下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户 C . 不得签订补充协议以规避监管要求 D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

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• 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

  A . 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B . 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D . 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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• 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

  A . 证券的收益性指证券投资一定能盈利 B . 各种证券的流动性是相同的 C . 债券期限不具有法律约束力 D . 股票可视为无期证券

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• 关于证券市场的特征，说法正确的是（）。

  A . A.证券市场是价值直接交换的场所 B . B.证券市场是收益直接交换的场所 C . C.证券市场是风险直接交易的场所 D . D.证券市场是商品买卖的场所

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• 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

  A . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B . 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D . 净资本不得低于人民币1亿元

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• 关于资产证券化的要点，说法不正确的是：

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• 下列关于证券市场线和证券特征线的说法正确的是______。

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• 关于资产证券化，下列说法正确的是（)。A.具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的

  关于资产证券化，下列说法正确的是()。 A.具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点 B.在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的 C.有利于分散信用风险，改善资产质量 D.以上都正确

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• 有关资产证券化概述说法不正确的是（）

  A．资产证券化是指将资产经过结构性重组转化为证券的金融活动 B．不能够产生现金流的资产有时也可以被证券化 C．任何能够产生现金流的资产都有被证券化的可能 D．目前进行证券化的资产大多为债权类资产

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• 下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）

  A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品 B、银行间市场交易的投资品种 C、由证券公司与客户通过合同约定 D、证券期货交易所交易的投资品种

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• 关于资产支持证券信用增级的说法，正确的是（）。

  A．信用增级有内部信用增级和外部信用增级 B． 金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限 C． 金融机构应当在法律、行政许可的范围内提供信用增级 D． 商业银行禁止提供信用增级

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• 关于证监会监管的企业资产证券化业务的说法正确的是（）。

  A．基础资产主要为企业拥有的收益权及债权资产 B．基础资产主要为中小企业贷款、债务重整资产等信贷资产 C．发起人主要为地方政府融资平台 D．发起机构主要是商业银行和信托公司

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• 关于资产管理的特征，以下说法正确的是（）

  A．受托资产主要为固定资产等实物资产 B．资产管理人应作为独立于委托方和受托方的第三方,进行资产投资管理 C．资产管理的受托方是投资者 D．实体企业股权、保险都属于资产管理的可投资领域

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