关于资产证券化，下列说法正确的是（)。A.具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

  A . 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B . 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币 C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D . 具备安全保管资产的条件

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券，使其具有流动性，这是（）。

  A . 存托凭证 B . 联营 C . 资产证券化 D . 融资租赁

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• 下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B . 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 C . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D . 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 资产证券化是指将缺乏流动性，但具有未来现金收入的资产打包收集，建立资产池，并通过结构性重组方式将其转变成可以在金融市场上出售和流通的证券。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是()。

  A . 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B . 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C . 证券公司必须自行推广集合资产管理计划 D . 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案

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• 下列关于资产证券化的说法，正确的是()。

  A . 具有将缺乏流动性的贷款资产转化成具有流动性的证券的特点 B . 在某种程度上，资产证券化产品的属性是由其标的属性决定的 C . 有利于分散信用风险，改善资产质量 D . 以上都正确

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• 在资产证券化的流程中，第一步为确定资产证券化目标，组成资产池，关于该步骤下列说法正确的是（）。

  A . 发起人首先分析自身资产证券化融资需求 B . 发起人对自己拥有的能够产生未来现金流的资产进行清理、估算和考核 C . 最后将资产汇集形成一个资产池 D . 发起人不需要对资产池中的每项资产都拥有完整的所有权

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• 下列关于银行信贷资产证券化的说法不正确的是（）。

  A . A.信贷资产证券化是银行向借款人发放贷款，再将这部分贷款转化为资产支持证券出售给投资者 B . B.银行的信贷资产是具有一定数额的价值并具有生息特性的货币资产 C . C.银行信贷资产证券化的模式下，银行不承担贷款的信用风险，而是由投资者承担 D . D.资产证券化是一种资产收入导向型、高成本、结构性的融资方式

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• 下列关于资产支持证券的说法不正确的是（）。

  A . 资产证券化是指把缺乏流动性，但具有未来现金流的资产汇集起来，通过结构性重组，将其转变为可以在金融市场上出售和流通的证券，据以融通资金的机制和过程 B . 2005年12月15日，国家开发银行发行的开元证券和中国建设银行发行的建元证券在银行间债券市场公开发行，标志着资产证券化业务正式进入中国大陆 C . 我国资产支持证券只在全国银行间债券市场上发行和交易，因此商业银行是其主要投资者 D . 资产支持证券中的“资产”不能是不良资产

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• 下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是（）。

  A . 特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构 B . 银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录 C . 发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人 D . 发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产

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• 下列关于信贷资产证券化的说法，正确的有（）。

  A . 信贷资产证券化是银行向借款人发放贷款，再将这部分贷款转化为资产支持证券出售给投资者 B . 在这种模式下，银行承担贷款的信用风险。并负责贷款的评审和贷后管理 C . 将银行的信贷管理能力和市场的风险承担能力充分结合起来，提高融资的效率 D . 资产证券化是一种资产导向型、低成本、结构性融资方式 E . 资产证券化是一种表内融资方式和增加企业价值的融资方式

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• 下列关于证券公司从事定向资产管理业务的说法中，不正确的是（）。

  A . 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案 B . 不得以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户 C . 不得签订补充协议以规避监管要求 D . 不得使用客户委托资产进行不必要的证券交易

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• 信贷资产证券化能够将缺乏流动性的贷款资产转换成具有流动性的债券，这样有利于分散信用风险，改善资产质量，扩大资金来源，缓解资本充足压力，提高金融系统的安全性。

  A . 正确 B . 错误

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• 关于以下两种说法： ①资产组合的收益是资产组合中单个证券收益的加权平均值； ②资产组合的风险总是等同于所有单个证券风险之和。 下列选项正确的是（）

  A . 仅①正确 B . 仅②正确 C . ①和②都正确 D . ①和②都不正确

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• 下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于资产证券化的特征说法不正确的是（ ）。

  A . 资产证券化是一种置产导向性、低成本、机构性融资方式 B . 资产证券化是一种流动性风险管理手段 C . 资产证券化不会增加企业价值 D . 资产证券化是一种表外融资方式

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• 关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是()。

  A . 资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 B . 最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚 C . 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 D . 净资本不得低于人民币1亿元

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• 关于资产证券化的要点，说法不正确的是：

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• 关于套利组合，下列说法中，不正确的是（)。A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B.该组合

  关于套利组合，下列说法中，不正确的是()。 A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1 B.该组合因素灵敏度系数为零，即xlBl+x2B2+…+xn6n=0 C.该组合具有正的期望收益率，即xlE（rl）+x2E（r2）+…xnE（rn）＞0 D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会

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• 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管 理业务运作的说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2409001-2412000/05af2c0107e4ad697d61cc64cb7079c6.gif' />

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• 下列关于证券公司定向资产管理业务的投资范围，说法正确的是（）

  A、金融监管部门批准或备案发行的金融产品 B、银行间市场交易的投资品种 C、由证券公司与客户通过合同约定 D、证券期货交易所交易的投资品种

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• 7、7.关于某股票或股票组合的β系数，下列说法中正确的是（）。 A.如果某股票的β系数为0.5，表明它的风险是市场组合风险的0.5倍 B.β系数可能为负值 C.投资组合的β系数是组合中各证券β系数的加权平均数 D.当某资产的β系数大于1时，说明该资产收益率的变动幅度大于市场组合收益率的变动幅度

  A.β系数为0.5，表明它承担的系统风险是市场组合系统风险的0.5倍，它要求的风险溢价是市场组合风险溢价的0.5倍。B.表述正确C.表述正确D.表述正确

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