下列存在交易风险的是（）

相似题目

• 债券交易中仅存在市场风险，不存在信用风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 如果被审计单位从事超出正常经营过程的重大交易，并且出现下列情况时，很可能表明存在舞弊风险因素的有（）。

  A . 关联方作为交易的一方直接影响交易 B . 通过中间机构间接影响交易 C . 配合管理层从事该项交易 D . 关联方作为交易的一方不能影响交易

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• 注册会计师在测试乙公司与采购交易相关的内部控制时发现下列情况，其中最可能表明采购交易发生认定存在重大错报风险的是（）。

  A . A、订购单与验收单金额和数量不符 B . B、缺失连续编号的验收单 C . C、供应商名称与其代码不匹配 D . D、验收单重复

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• 市场风险存在于银行的交易和非交易业务中。

  A . 正确 B . 错误

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• 外汇期货套利交易中可能存在的风险包括（）。

  A . 交易风险 B . 配对风险 C . 交易对手风险 D . 流动性风险

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• 房屋交易存在的主要风险有哪些（）。

  A . 交易当事人违约风险 B . 政策调控风险 C . 房屋价格变动风险 D . 房屋产权瑕疵风险 E . 交易资金安全风险

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• 银行业中，市场风险一般存在于银行的交易和非交易业务中。

  A . 正确 B . 错误

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• 收入交易和余额存在的固有风险可能包括()

  A . 管理层凌驾于控制之上的风险 B . 管理层对收入造假的偏好和动因 C . 款项无法收回的风险 D . 低估应收账款坏账准备的压力

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• 收单机构存在（）欺诈交易的风险商户，存在退单风险。

  A . 伪卡 B . 失窃卡 C . 商户欺诈 D . 套用低扣率

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• 市场风险只存在于银行的交易业务中。

  A . 正确 B . 错误

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• 收入交易和余额存在的固有风险可能包括（）。

  A . A、管理层凌驾于控制之上的风险 B . B、管理层对收入造假的偏好和动因 C . C、款项无法收回的风险 D . D、低估应收账款坏账准备的压力

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• 既存在于表内业务，又存在于表外业务，还存在于衍生产品交易中的风险是信用风险。()

  A . 正确 B . 错误

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• 下列舞弊风险因素中，属于可能表明存在管理层通过关联方关系及其交易实施舞弊的机会的有（）。

  A . 利用商业中介进行交易，而此项安排似乎不具有明确的商业理由 B . 管理层由一人或少数人控制，且缺乏补偿性控制 C . 治理层对财务报告或内部控制实施的监督无效 D . 被审计单位将被证券交易所进行特别处理或退市

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• 信用社资金交易中存在的风险按风险的表现划分正确的是（）

  A . A、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、法律风险 B . B、客观风险、主观风险 C . C、非系统性风险和系统性风险 D . D、静态风险和动态风险E纯粹风险和投机风险

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• 退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。 （）

  A．正确 B．错误

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• 2008年初,法国兴业银行因为未授权交易而在金融衍生产品市场损失惨重,该事件揭示了商业银行在操作风险管理等领域普遍存在的严重问题,据此下列关于操作风险表述错误的是（）

  A．必须对所有的业务活动建立相关内部控制,包括建立独立风险管理部门 B．金融工具和信息系统的复杂性降低了健在的操作风险 C．最高管理层和审计委员会必须确保重大缺陷能够迅速得到修正 D．必须严禁交易人员在未经授权的情况下建立巨大的风险敞口

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• 对于具有下列情形之一的客户，营业部可以将其直接定级为低风险等级客户（）但客户涉及可疑交易报告、存在代理人的个人客户、拒绝配合尽职调查等情形时除外

  A．证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核的客户，如QFII客户等 B．1年内（客户开户1年以上）客户资产规模小于10万元的境内客户 C．信息公开程度高的客户，如在规范证券市场上市的公司等 D．其他对客户了解程度高、认为客户洗钱风险或恐怖融资风险很低的客户

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• 下列关于期货交易的说法，不正确的是（)。A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益B．期货交易

  下列关于期货交易的说法，不正确的是()。 A．期货交易的目的在于转移风险或追求风险收益 B．期货交易的对象是约定了一定数量和质量的实物商品 C．期货交易以现货交易为基础 D．期货交易是指在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动

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• 以下风险主要存在于交易类业务中的是（）

  A．市场风险 B．信用风险 C．操作风险 D．声誉风险 此题为多项选择题。

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• 在实施进一步审计程序后，如果审计人员认为某项交易不存在重大错报，而实际上该项交易存在重大错报，这种风险是非抽样风险。（）

  对 错

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• 一家保险公司的合规负责人正在查阅近期一些客户的交易行为。下列哪一项最为明显的预示着存在洗钱风险（）

  A．一位人寿保险的投保人用来自两家不同银行的汇票支付季度的保费 B．一个拥有多家分支机构的公司近期为每一个分支机构购买了单独的团体人寿保险 C．一位客户与一个国际慈善组织(主要提供健康与安全方面的服务)起，设立了10万美金的慈善年金合同 D．一位来自高风险地区的投保人近期为一处房产购买了一份财产保险

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• 单选：一家保险公司的合规负责人正在查阅近期一些客户的交易行为。下列哪一项最为明显的预示着存在洗钱风险？（）

  A．一位人寿保险的投保人用来自两家不同银行的汇票支付季度的保费 B．一个拥有多家分支机构的公司近期为每一个分支机构购买了单独的团体人寿保险 C．一位客户与一个国际慈善组织（主要提供健康与安全方面的服务）起，设立了10万美金的慈善年金合同 D．一位来自高风险地区的投保人近期为一处房产购买了一份财产保险

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• 发现某只股票的股价异动时，下列哪些行为可能存在引发内幕交易的风险？（）

  A．打电话给上市公司董秘询问 B．让助手给上市公司证券代表发微信求证 C．在调研时当面向上市公司副总了解 D．查询上市公司公告

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• 在转融通证券出借业务试点期间，下列符合出借人的资质要求的是（）I.不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形II.熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易相关规则和风险特性，具备相应风险承受能力III.最近三年没有与证券交易相关的重大违法违规记录IV.普通投资者

  A．I、III B．I、II、III C．I、II D．II、III、IV

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