下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有（）。Ⅰ.分解正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额Ⅲ.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

相似题目

• 根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . 高级管理人员是指董事长、总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员 B . 高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外 C . 高级管理人员应从事担保或金融工作五年以上 D . 董事、监事、高级管理人员拟任人在监管部门核准其任职资格前不得履职

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• 下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是（ ）。

  A . 约定在一定期限内还本付息 B . 在证券交易所发行 C . 在银行间债券市场发行 D . 以短期融资为目的

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• 关于全程通行业核心客户应符合准入管理制度规定和相关法规、技术规范的强制性要求应具有的条件，说法错误的是：（）

  A . A、符合国家产业政策发展方向 B . B、销售收入原则上不低于20亿 C . C、行业核心客户的信用评级原则上应不低于AA级 D . D、在我行合作无不良记录，回购担保能力强，能如约履行回购义务

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• 下列关于商业银行提供的国际贸易融资服务，说法错误的有（）。

  A . 对于进口押汇，进口商收到单据后需要支付货款 B . 进口押汇、国际保理、减免保证金开证均属于进口方银行为进口商提供的服务 C . 对于提货担保，货物先于正本货运单据到港，进口商希望先提货 D . 打包放款、出口押汇、提货担保均属于出口方银行为出口商提供的服务 E . 对于出口商，若使用出口票据贴现，则在其业务经营中会出现资金缺口

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• 下列关于融资租赁合同的说法中，错误的有()

  A . A、买卖合同解除、标的物维修、标的物质量瑕疵及风险承担等问题原则上与出租人无关 B . B、承租人破产的，租赁物不属于破产财产 C . C、融资租赁合同的租金，除当事人另有约定外，应当根据经营租赁同类设备的市场租金以及出租人的合理利润确定 D . D、租赁物不符合租赁合同约定或者不符合使用目的的，出租人一律不承担责任

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• 关于证券公司短期融资券的发行，下列说法错误的是（）。

  A . 证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务 B . 证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告 C . 对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项，证券公司应第一时间向证监会报告 D . 证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易，但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外

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• 关于融资性担保公司，下列说法错误的是（）

  A . 需严格融资性担保公司准入管理 B . 未经省联社审核，不得与准入名单之外的融资性担保公司合作 C . 未经省联社审核，不得随意扩大融资性担保公司担保范围 D . 融资性担保公司县级行社可以自主准入

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• 关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（　　）。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年 Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚 Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于上市公司信息披露事务管理的说法中，错误的有（）。

  A . 上市公司发生重大事件的时间为定期报告报送时间的，可以定期报告的形式代替临时报告 B . 上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案 C . 某项重大事件即便已经泄露的，只要不发生法定的披露时点，依然不用进行披露 D . 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。

  A . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 B . 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C . 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D . 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 下列关于收单行对专业化服务公司的管理要求说法错误的是（）。

  A . 对于将商户服务外包的，收单行必须坚持我行与专业化公司并举，对重点商户加强自行维护 B . 特约商户提交的部分材料可以由专业化公司代为保管 C . 不可由专业化公司代替我行与商户签约 D . 收单行委托专业化公司拓展的商户不得联入专业化公司提供的业务处理系统

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . I、II、IV

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• 下列关于房地产权益融资的说法中，错误的有（）。

  A . 资金融入方需要还本付息 B . 资金融入方不需要还本付息 C . 权益融资的资金供给方与房地产开发企业共同承担投资风险 D . 房地产权益资本主要来源于机构投资者

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 下列关于单立柱做支撑应符合的要求的说法,其中正确的有()。

  A．木立柱宜选用整料,当不能满足要求时,立柱的接头不宜超过两个,并应采用对接夹板接头方式。立柱底部可采用垫块垫高等 B．立柱支撑群应沿纵、横向设水平拉杆,其间距按设计规定;立柱上、下两端50cm处设纵、横向扫地杆;架体外侧每隔3m设置一道剪刀撑,并沿竖向连续设置,剪刀撑与地面的夹角应为30°~45°。当楼层高超过5m时,尚应设置水平方向剪刀撑。拉杆与剪刀撑必须与立柱牢牢的连接在一块 C．单立柱支撑的所有底座板或支撑顶端都应与底座和顶部模板紧密接触,支撑头有偏心荷载 D．采用扣件式钢管脚手架作立柱支撑时,立杆接长必须采用对接,主立杆间距不得大于1m,纵横杆步距不应大于1.2m E．门式钢管脚手架作支撑时,跨距和间距宜小于1.2m;支撑架底部垫木上应设固定底座或可调底座。支撑宽度为4跨以上或5个间距及以上时,应在周边底层、顶层、中间每5列、5排于每门架立杆根部设48×3.5通长水平加固杆,并且应当用扣件与门架立杆扣牢 此题为多项选择题。

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• 下列关于流动资产融资策略的说法中，错误的有（）

  A．在期限匹配融资策略中，长期来源=非流动资产，短期来源=流动资产 B．在三种融资策略中，保守型融资策略的短期来源比重最小，风险和收益最低 C．在激进型融资策略中，短期来源大于流动资产 D．长期来源指的是长期负债和权益资本，短期来源主要指的是流动负债

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• 下列关于预算编制中债务管理要求的说法中，错误的有（）

  A．中央一般公共预算必须的部分资金，可以通过举借国内和国外债务等方式筹措 B．对中央一般公共预算中举借的债务实行余额管理 C．地方各级预算按照量入为出、收支平衡的原则编制 D．经国务院批准的省级预算中必需的建设投资的部分资金，全部可以通过发行地方政府债券筹措

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• 关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天Ⅳ发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于融资的说法错误的有()。

  A．资产销售融资不用稀释股东权益 B．债权融资的成本相对于股权融资高 C．股权融资面对的是潜在的股东 D．股权融资是企业最普遍采用的融资方式

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法，错误的是（）

  A．具备健全且运行良好的组织机构 B．具有持续经营能力，财务状况良好 C．最近两年财务会计报告无虚假记载，被出具无保留意见审计报告 D．依法规范经营

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• 股份公司资金管理办法中，总部对各单位的内部融资管理，下列说法正确的有（）

  A．凡纳入年度预算内的经营性周转贷款或非专项融资的固定资产投资借款，总部比照同期限人民银行基准利率，给予下浮一定比例为企业提供内部优惠借款 B．超出年度周转贷款额度部分，按人民银行规定同期限基准利率计息 C．对纳入总部投资计划的项目借款，总部可根据市场情况统一组织专项融资 D．由总部统一组织的专项融资，由企业和总部共同承担还本付息责任 E．- 此题为多项选择题。

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• 《关于进一步规范信贷融资收费降低企业融资综合成本的通知》（银保监发〔2020〕18号），融资收费管理部分说法错误的有（）

  A．制定合理的年度经营目标和业务指标 B．细化收费制度执行要求，统一分支机构执行要求 C．不得利用协议定价方式收取高于合理水平的费用 D．按照保本微利原则厘定小微企业融资服务收费标准

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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