建立金融风险的预警及防范体系主要包括（）

相似题目

• 在强化法律风险文化建设的过程中，为建立健全法律风险制度文化，形成利于法律风险防范的制度体系，农村中小金融机构以下做法正确的有（）

  A . 以法律风险为导向建立和健全各项工作制度、责任制度、管理制度、评价制度、奖惩制度 B . 建立和完善企业内部法律风险监控与保障体系 C . 逐步引入全面法律风险管理理论和构建法律风险防范体系 D . 从根本上实现由被动遵守规章制度到自觉遵守和维护的转变 E . 使提高法律风险识别、防范能力真正成为机构每个员工的内在追求

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• 商业银行应将理财业务风险纳入全行风险管理体系，并应积极探索建立理财业务的风险缓释机制，增强风险抵御能力，促进理财业务平稳健康发展，依法保护投资者利益，防范（ ）金融风险。

  A . 系统性 B . 非系统性 C . 全球性 D . 区域性

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• 应急管理的主要内容包括：风险及事故分析、应急体系建设、应急制度建设、应急预案编制、预测和预警、资源计划、（）、资源调配、事件的后期处理等。

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• 《通知》要求，企业要建立完善的安全生产动态监控及预警预报体系，（）进行一沃安全生产风险分析。

  A . 每月 B . 每半年 C . 每年 D . 每两年

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• 《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系（试行）》明确，流动性指标包括以下哪些指标（）（出自《农村合作金融机构风险评价和预警指标体系（试行）》，银监发[2004]1号）

  A . 不良贷款比例 B . 备付金比例 C . 资产流动性比例 D . 拆入资金比例

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• 依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，企业要建立完善安全生产动态监控及预警预报体系，并每季度进行一次安全生产风险分析，发现事故征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 2007年1月1日开始实行的《金融企业财务规则》要求金融企业建立健全包括识别、计量、监测和控制等内容的风险控制体系，要求将风险防范的关口（）。 

  A . 后移 B . 后移或前移 C . 前移 D . 后移且前移

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• 依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》，企业要建立完善安全生产动态监控及预警预报体系，并每月进行一次安全生产风险分析，发现事故征兆要立即发布预警信息，落实防范和应急处置措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。67、

  A . 正确 B . 错误

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• 预警信息监测查询的主要任务是根据全行防控信贷风险需要，研究确定（）及控制级别，及时处置预警信息，全面提高系统在防范信贷风险中的作用。

  A . A、CM2006预警指标 B . B、信贷监测分析指标 C . C、各项财务指标

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• 银监会应当建立银行业金融机构监督管理评价体系和风险预警机制，根银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）采取的其他措施

  A . 频率 B . 方式 C . 内容 D . 范围 E . 需要

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• 西方发达国家的金融风险防范体系包括（）

  A . 立法规范制度 B . 内、外部监管制度 C . 存款保险制度 D . 市场准入退出制度 E . “骆驼评级”制度

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• 商业银行应将理财业务风险纳入全行风险管理体系，并应积极探索建立理财业务的风险缓释机制，增强风险抵御能力，促进理财业务平稳健康发展，依法保护投资者利益，防范（）金融风险。

  A . 系统性 B . 非系统性 C . 全球性 D . 区域性 E . 其他风险

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）和需要采取的其他措施。

  A . A、频率 B . B、方式 C . C、范围 D . D、方案

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，尚需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。

  A . 风控体系 B . 合规体系 C . 监管体系 D . 管理体系

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• 国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。

  A . A、机构大小 B . B、网点多少 C . C、评级情况 D . D、人员结构

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• 企业要建立完善的安全生产动态监控及预警预报体系，（）进行一次安全生产风险分析。

  A . 每月 B . 每两个月 C . 每年 D . 每半年

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• 为应对能源资源金融化带来的风险，我国需要从战略高度入手，建立能源金融风险预警和防范体系，采取（）等防范手段。

  A . 完善能源金融体系 B . 建立风险规避机制 C . 提升在国际能源市场的地位 D . 回避国际金融市场博弈结果

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• 中国人民银行建立跨境融资宏观风险监测指标体系，在跨境融资宏观风险指标触及预警值时，采取周期调控措施，以控制系统性金融风险（）

  是 否

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• 保障行业金融科技健康发展的风险防范体系不包括（)。

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• 保障行业金融科技健康发展的风险防范体系不包括客户适当性制度。（)

  对 错

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• 各级行零售信贷业务经营部门（包括三农金融、消费信贷、小企业金融和交易银行部门，以及零售信贷作业中心、业务经办机构，下同）是零售信贷业务风险监测及预警的主要责任部门，主要工作职责（）

  A．负责主动开展本条线或辖内零售信贷业务风险监测及预警工作 B．协同牵头部门开发及调整本条线预警相关模型、策略与规则 C．负责组织、管理、督导下级行业务经营部门开展风险监测与预警工作 D．负责具体落实零售信贷业务风险监测与预警工作

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• 法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（）识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

  A．审慎 B．有效 C．持续 D．全程

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