信贷业务条线合规文化建设的根基是()。
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“所有信贷业务都要在合法合规的前提下进行,信贷人员要树立守法合规的价值理念,严格遵守职业道德规范,自觉抵制不良思想的侵蚀和物质利益的诱惑,坚持原则,清正廉洁”,该描述体现的信贷合规文化是()。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
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根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),信用风险涉及部门主要包括风险管理部、信贷管理部、授信执行部、资产处置部、各前台业务部门,其中,各前台业务部门是信用风险管理的第一道关口,负责本部门、本业务条线的风险管理。
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合规负责人需要分管业务条线。
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信贷业务程序合规性审计的内容是什么?
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商业银行合规管理负责人不得分管业务条线。()
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合规经营是保证银行实现有效发展的基石,是防范信贷风险的重要防线。因此,要加强信贷合规文化建设。
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合规负责人可以同时分管具体的业务条线。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括()
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商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。
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《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识,规范业务操作,有效杜绝下列哪些情况的发生()。
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信贷合规文化建设要求加强贷后监管,打造()的信贷风险监控体系,切实推动信贷业务经营转型。
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商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
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合规部门应根据风险大小和()对有关部门或业务条线的合规风险状况进行抽查,实行独立评价。
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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括().
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根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发[2013]639号),总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门。
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合规负责人不得分管业务条线。
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合规负责人可以同时分管业务条线。
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各业务条线应培育本业务条线内控合规文化,形成“内控优先”、“人人主动合规”的良好氛围。()
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各业务条线和基层分支机构作为案防的()防线,要承担起合规管理的主体责任。
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条线风险管理部门负责条线法律与合规具体工作,接受总行风险管理条线和所在业务条线的矩阵式管理。4、本行各业务条线和分支机构的法律与合规管理部门对本机构负责人报告同时向总行法律与合规部报告其合规风险管理情况()
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在全面合规管理组织架构中,总行业务条线风险管理部门职责包括()
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我行业务条线、分支机构()和管理人员作为第一道防线,承担合规经营和管理的首要责任
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根据《中国建设银行普惠金融小微企业信贷业务尽职免责管理办法(2019年版)》,参与集体决策的工作人员明确提出不同意见(有合规依据),经事实证明该意见正确;应当免除责任。()