网点操作员人工新增的大额案例由反洗钱系统自动生成大额交易报告（）

相似题目

• 大额交易报告以反洗钱监控系统为主进行采集，可疑交易报告实行系统批量采集与人工判断发现相结合的方式。

  A . 正确 B . 错误

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• 目前反洗钱监控系统无法自动采集、需要人工新增的可疑交易报告标准包括：（）等8种。

  A . A、客户用于境外投资的购汇人民币资金大部分为现金或者从非同名银行账户转入。 B . B、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑。 C . C、法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。 D . D、外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后，在短期内将资金迅速转到境外，与其生产经营支付需求不符。 E . E、外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债，从无关联企业的第三国汇入。 F . F、多个境内居民接受一个离岸账户汇款，其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。

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• 反洗钱监控系统中大额交易和可疑交易的新增、甄别和补录工作，由（）负责。

  A . 反洗钱业务操作员 B . 反洗钱查询员 C . 反洗钱可疑报告确认员 D . 运行督导员

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• 对系统无法提取大额交易，需要柜员通过7712新增大额预警建立预警，通过7751增加预警交易和7752增加交易明细在新增的预警下添加（）。

  A . 大额交易 B . 可疑交易 C . 大额交易报告 D . 可疑交易报告

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• 人民币大额交易数据的采集方式，对于T日发生的大额交易，按照规定标准主要由反洗钱系统（）数据。

  A . A．人工采集 B . B．自动采集 C . C．人工判断 D . D．自动判断

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• 反洗钱监控系统操作员可以在交易发生后的第3个工作日登录反洗钱监控系统，对大额交易数据进行信息补录。对于首次筛选出的大额交易，不强制要求补录。

  A . 正确 B . 错误

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• 对于单笔或者当日累计人民币交易（）万元以上的现金票据解付等未通过客户账户办理的现金支取，各分行应严格按照大额交易报告相关规定，通过反洗钱系统大额交易人工上报功能上报。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 50

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• 不通过客户账户进行大额交易的，如现金交易、购汇后直接向境外汇款等，各行应及时登记外汇汇入汇款直接结汇/提出外币现金、购汇直接汇出汇款等业务数据，在交易发生后（）工作日内，由交易网点负责将有关交易数据在反洗钱监控系统中人工录入大额交易报告，在交易发生后（）工作日内随系统监控的大额交易报告一同报送。

  A . A、3个、3个 B . B、4个、5个 C . C、5个、7个 D . D、次日、3个

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• 反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当反洗钱监测系统中客户名单类型为（）时，该客户全部交易均生成对应的大额和可疑报告。

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• 电子银行交易和柜面渠道支付交易都纳入全行统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后形成大额交易和可疑交易报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当大额交易的纠错、删除和可疑交易的纠错操作时间距报送时间不超过（）天时，各行应通过反洗钱可疑交易监测系统进行数据纠正

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 56

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• 网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统，由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后，形成大额交易和可疑交易报告。

  A . 正确 B . 错误

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• 会计主管应严格执行《反洗钱管理办法》，督促操作人员（）按要求核对上报反洗钱系统数据，做好大额交易台账，并按规定下载或打印反洗钱各类报表，分类装订保管。

  A . 每天 B . 每月 C . 每季 D . 每年

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• 营业网点反洗钱系统操作员每日登录反洗钱系统查询上一工作日发生的（），并对实际发生大额交易进行核对、校验。

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• 在反洗钱数据报送过程中，营业网点如果发现存在大额交易数据和可疑交易数据遗漏，未能在规定期限内上报，营业网点应该上报()。

  A.重发案例 B.补报案例 C.纠错案例 D.补正案例

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• 我行反洗钱信息管理系统生成的大额预警无需人工处理，系统自动进行上报。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 各营业网点应通过“安徽农村商业银行系统反洗钱管理系统”向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告（）

  是 否

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• 大额交易报告由反洗钱系统自动筛选并向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报表和相关信息。大额交易需在交易发生之日起5个工作日内完成报送。（）

  是 否

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• 反洗钱系统根据大额交易报告标准自动筛选符合标准的数据，形成大额交易报告，由（)统一向中国反洗钱监测分析中心报送。

  A．A.总行 B．B.一分 C．C.二分 D．D.一支

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• 《晋商银行大额交易和可疑报告实施细则》规定，分行初审岗对系统筛选的可疑案例进行人工分析，对

  是 否

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• 我行应严格履行大额、可疑交易报告义务，应通过技术手段与人工判别等多种方式对客户交易进行分析识别，对符合大额或可疑标准的交易，应按时限要求在反洗钱报告系统中完整、准确的进行报告（）

  是 否

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• 大额交易报告是指：凡交易金额在规定金额以上的交易，不论是否异常，都要由营业网点于交易发生后__个工作日内在反洗钱系统中上报（）

  A．3 B．5 C．10 D．15

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• 大额支付系统业务截止前未收到网点回复或收到网点回复时支付系统为业务截止状态的，业务处理中心进行人工挂账处理，次日再根据网点回复选择人工记账或人工退回（）

  是 否

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