征信合规与信息安全考核评级,按职责分工人民银行负责对全国性接入机构进行考核评级;人民银行分支机构负责对辖区内接入机构进行考核评级()
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根据《国能安全〔2014〕254号-电网企业安全生产标准化规范及达标评级标准》规定,按照安全责任制度考核与追究,企业应建立安全责任分级()制度,定期对各级人员安全生产职责履行情况进行检查、考核。
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对谨慎审批类商户,收单行在通过人民银行征信系统查询、打印商户法定代表人(负责人)个人征信报告,如信用卡评级为()级的,应要求商户做出合理解释并由收单行(县级支行或以上机构)出具情况说明,否则不得发展为农行特约商户。
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中国人民银行及其分支机构应当以金融机构反洗钱监管档案为依托,结合现场检查、约见谈话等情况,参考日常监管中获得的其他信息,选择关键、显明、客观的评价指标,按季度对金融机构反洗钱工作的合规性与有效性进行考核评级。
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商业银行法律、合规、信息科技、安全保卫、人力资源等部门在管理好本部门操作风险的同时,应在涉及其职责分工及专业特长的范围内为其他部门管理操作风险提供相关资源和支持。()
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集中评级授信工作小组组长由县级联社包点人员担任,小组成员要共同完成农户基础信息采集、信用等级初评、公示以及其他有关评级授信工作,并对采集信息和信用评级的真实性、准确性和合规性负责。
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国家金融信用信息基础数据库接入机构要按照“分级管理、逐级负责”和“谁主管谁负责、 谁使用谁负责”的原则,明确()为征信合规与信息安全第一责任人。
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门(以下简称合规部门)为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。合规部门对合规总监负责,其案防方面的具体职责包括:()
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以上人民政府农业行政主管部门负责农产品质量安全的监督管理工作;以上人民政府有关部门按照职责分工,负责农产品质量安全的有关工作()
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对征信合规与信息安全自评时存在重大虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等情况的接入机构,人民银行及其分支机构可以视情况,采取以下措施()
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网络安全合规指引题库:省级以上人民政府有关部门在履行网络安全监督管理职责中,发现网络存在较大安全风险或者发生安全事件的,()按照规定的权限和程序对该网络的运营者的法定代表人或者主要负责人进行约谈。
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在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。()此题为判断题(对,错)。
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建立健全征信业务合规与安全管理制度,包括信用信息报送、查询、使用、异议处理、用户管理、安全管理、贷后管理、责任追究、风险监测报告、应急处置机制和各级管理人员与从业人员全员合规教育轮训等内部管理制度和操作规程()
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接入机构负责征信信息安全的单位和部门,要按照《征信机构管理办法》对征信业务运行的各个环节制定相关应的措施,保证征信信息安全措施落地实施()
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《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第九条银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行监测、识别、记录、处理和报告()
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根据《兴业银行非零售客户内部评级管理办法》的职责与分工要求,各级信用审查部门应该履行基本原则,核查客户评级材料与授信材料一致性,评级结果有效性()
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根据《承德银行总行各部门合规职责及考核评价规定(试行)》,负责总行各部门合规职责考核评价的组织、领导、监督()
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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行和报告()
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进一步提高对加强客户信息保护重要性的认识,高度重视征信合规管理,按照征信管理相关制度办法及“分级管理、逐级负责”,的要求,进一步落实征信合规管理各层级、各环节、各岗位的责任()
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查询用户需专人专户、人户对应,承担查询应用环节征信信息安全第二道防线责任,其承担的责任等同于信贷运作流程的审查环节责任,履行授权资料初审职责,对本查询用户发起的查询业务真实性、合规性负责()
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征信合规与信息安全考核评级结果仅供人民银行及其分支机构开展征信监管使用,不得用于其他目的()
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接入机构征信合规与信息安全考核评级等级划分。下列表述中正确的是()
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接入机构征信合规与信息安全年度考核评级指标分为哪几个个方面?①征信业务内控机制②人员与用户管理③征信业务合规操作④信息安全与技术保障⑤落实征信管理工作要求的情况()
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《中国人民银行关于进一步加强征信信息案例管理的通知》中规定,要切实增强征信信息安全管理意识,强化征信信息安全主体责任,明确领导层中分管征信工作的负责人为()。
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征信机构应当对信息使用者接入征信系统的网络和系统安全、合规性管理措施进行评估,对()进行监测。
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