证券投资分析师在十分确定的情况下,为了自己和客户的利益,可以在进行投资预测时,向投资人或委托单位作出保证。
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理财规划师为了分析客户投资相关信息以及客户未来各项需求,帮助客户确定各项投资目标,首先要掌握客户的所有(),对各项与投资规划相关的信息以及反映客户未来需求的信息进行分类汇总。
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按照《国际伦理纲领、职业行为准则》,如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。()
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在确定自己的目标客户群时,通常首先分析自己的(),从而确定选定目标客户的标准和范围。
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()是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
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在客户对价格十分敏感的情况下,竞争基本上是在价格上展开的,此时()特别奏效。
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独立诚信原则是指,证券分析师应当正直诚实,在执业中保持中立身份,独立做出判断和评论,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。( )
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教育投资无需视客户的教育需求和子女基本情况进行分析,确定客户当前和未来的教育目标与投资需求、资金供应。
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分析指标的确定,一般是根据项目的特点、不同的研究阶段、实际需求情况和指标的重要程度来选择,与进行分析的目标和任务有关。如果在机会研究阶段,主要是对项目的设想和鉴别,确定投资方向和投资机会。此时,各种经济数据不完整,可信程度低,深度要求不高,可选用()。
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在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买入与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有()。
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刘先生今年的年龄是35岁,在一家大型的生产电器的股份有限公司工作。该电器公司的效益良好,并根据《企业年金试行办法》在今年成立了企业年金理事会,开始了企业年金计划,则该公司的职工退休后的收入情况要根据企业年金计划的相关规定确定。该电器公司为了实现年金的投资效益,分别委托一家基金公司作为投资管理人,一家商业银行作为年金计划的托管人和账户管理人。按照上题所提供的信息,如果刘先生为了维持较好的生活水准,希望自己个人账户资产应达到150万元,则他每月应缴费()元。
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企业在确定是否需要第三方物流服务和如何选择第三方物流服务商时,首先必须充分识别自己的核心能力,考虑自己在供应链中的位置和所处的竞争环境,考虑企业成本和投资的商业损失等经济因素,对自己的境况做一个综合分析,权衡利弊后再做出决定
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公正公平原则,是指证券分析师不得利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益,不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。()
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在研发项目中,需求分析往往是十分困难的。客户可能并不真正清楚他们想要的东西,而且他们的想法可能随着时间的推移和情况的变化而发生改变。面临着客户需求的较大不确定性,研发项目的项目经理最好采用以下哪种方法来收集需求?()
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证券分析师在十分确定的情况下,为了自己和客户的利益,可以在进行投资预测时,向投资人或委托单位做出保证。()
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在税务筹划实务中,个人客户经理应当熟练把握相关的法律规定,并在了解客户的家庭状况、财务状况、投资意向、风险态度和纳税历史情况等基本信息后,分析、确定客户的税务筹划需求,协助客户订立相应的()措施,同时根据实际政策变化进行及时的调整。
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在客户对价格十分敏感的情况下,竞争基本上是在价格上展开的,此时采用()特别奏效。
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教育投资过程中,要确定客户当前和未来的教育目标与投资需求、资金供应,不需要对客户的教育需求和子女基本情况进行分析。()
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教育投资无需视客户的教育需求和子女基本情况进行分析,确定客户当前和未来的教育目标与投资需求、资金供应。()
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为了正确预测投资项目的(),应通过市场分析确定市场需求量,了解竞争对手的情况,使企业在未来能够保持合理的盈利水平和持续发展能力。
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投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能擅自对客户账户进行交易。()
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公平对待已有客户和潜在客户原则,是指投资分析师应该在进行()的3种情况下,对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
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个人养老保险计划可以根据客户期望的养老保障水平、 目前财务状况及未来预期, 结合对于投资风险的偏好程度, 制定合理的缴费水平和缴费期间, 帮助客户每年先确定需要优先储备的保险金, 然后再进行其他消费, 使得客户可以在不为未来老年财务状况担心的情况下尽情享受当下的生活, 这体现了个人养老保险计划的() 的功用。
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()是指在了解、分析客户需求和情况的基础上,制定资产配置和投资组合方案,实现其投资目标的过程
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销售保单利益不确定的保险产品,包括分红型、万能型、投资连结型、变额型等人身保险产品和财产保险公司非预定收益型投资保险产品等,()情况下,无需在取得客户签名确认的投保声明后方可承保
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