上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示。

  A . 因欺诈发行受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关 B . 因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关 C . 上市公司因要约收购或者其他原因导致股权分布不再具备上市条件的情形，公司披露的解决方案存在重大不确定性，或者在规定期限内未披露解决方案，或者在披露可行的解决方案后一个月内未实施完成 D . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌1个月

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现以下（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市。

  A . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，未能在法定期限内披露暂停上市后的首个年度报告 B . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值 C . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司期末净资产为负值 D . 公司因净利润、净资产、营业收入或者审计意见类型触及相关标准，其股票被暂停上市的，暂停上市后首个年度报告显示公司营业收入低于1000万元

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司出现下列（）情形之一的，应终止其股票上市交易。

  A . A．公司被宣告破产 B . B．公司有重大违法行为 C . C．公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 D . D．公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

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• 公司有下列（）情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件 B . 不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正 C . 公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利 D . 公司解散或者宣告破产

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• 当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据） B . 因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月 C . 未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月 D . 法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

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• 上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正 C . 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 D . 股东会决定暂停其股票上市交易

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• 上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利 E . 证券交易所上市规则规定的其他情形

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• 上市公司出现以下（）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

  A . 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B . 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告 C . 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 D . 公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

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• 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（）。

  A . 公司股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近三年连续亏损 E . 公司高级管理人员发生重要变动

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• 我国《证券法》规定，上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

  A . 公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B . 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C . 公司有重大违法行为 D . 公司最近3年连续亏损

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• 上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国《证券法》规定，上市公司出现以下（）情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

  A . A．公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件 B . B．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 C . C．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利 D . D．公司有重大违法行为

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• 因出现股权分布发生变化导致连续（）个交易日不具备市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 中小企业板上市公司出现()情形之一时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A . 连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元 C . 最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 D . 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负债

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• 中小企业板上市公司出现（）情形时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

  A . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元 B . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元 C . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元 D . 最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元

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• 根据《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》,中小企业上市公司出现以下（）情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示

  A．公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 B．连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股 C．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上 D．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

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• 创业板上市公司出现以下()情形之一的，深圳吐券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

  A．按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值 B．公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 C．公司主要银行账号被冻结 D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 此题为多项选择题。

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• 【多选题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定，上市公司出现下列（）情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。

  A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。 B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。 C、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票己停牌两个月； D、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告。

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• 创业板上市公司出现下列（)情形之一的，深交所有权对其股票交易实行退市风险警示。

  A．最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据) B．最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负 C．未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，其股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告 D．公司股票连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的累计成交量低于100万股

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• 目前，中小企业板上市公司出现下列情形之一的、深圳证券交易所对其股票交易实行退市警示()。

  A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东的权益为负 B．最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告 C．最近一个会计年度被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告 D．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 E．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行的累计成交量低于300万股

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• 上市公司出现以下情形之一的，由交易所可以暂停上市公司上市的情形有（）

  A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载 C．公司有重大违法行为 D．公司最近2年连续亏损

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