信用评级机构及其评估人员不得有下列()行为。
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下列属于信用评级机构在进行信用评估时所需要注意的主要因素的有
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据《中国人民银行信用评级管理指导意见》,信用评级机构及其评估人员不得有下列行为()。 Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料 Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级 Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果 Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务,进行恶性竞争
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有()。
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根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。
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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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为了保证信用评级的公正性,在开展信用评级业务中,信用评级机构和评估人员如与被评对象有利益关系的,应当执行()制度。
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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新《山东省安全生产条例》中指出,承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构及其从业人员,应当对其作出的安全评价、认证、检测、检验结果负责,并不得有下列哪些行为?()
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信用评级机构的评估人员如与评级对象(发行人)有利益关系,应当回避。
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保险代理机构、保险代理分支机构及其业务人员在开展保险代理业务过程中,不得有不正当竞争行为,下列选项中不属于不正当竞争行为的是()。
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从现有的评级实务看,评级机构及其分析人员通常从哪些渠道进行信用信息的采集?()
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保险代理机构、保险代理分支机构及其业务人员在开展保险代理业务过程中,不得有欺骗保险公司、投保人、被保险人或者受益人的行为,下列选项中不属于欺诈行为的是()。
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保险经纪机构及其从业人员在开展经纪业务的过程中,不得有以下行为()
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根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性,应根据所收集的数据和资料独立做出评判,不能受评级对象(发行人)及其他外来因素的影响。
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾3年的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()
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投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为中的()。
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信用评级是通过建立一套科学严谨的评估指标体系和标准,采用定量和定性分析相结合的方法,对金融机构的资本金状况、经营绩效、风险管理、外部监管、市场环境等进行客观、科学、公正的评估,然后用简单、直观的评级符号来表述其优劣,并向公众公布的一种评价行为。( )
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对有承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构租借资质、挂靠、出具虚假报告的违法行为的机构及其直接责任人员,吊销其相应资质和资格,五年内不得从事安全评价、认证、检测、检验等工作;下列说法正确的是()。
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信用评级行业主管部门及其派出机构的工作人员泄露知悉的国家秘密或者商业秘密的,依法给予行政处分;涉嫌构成犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。()
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评级机构及其评级人员有除下列行为的应给予惩戒()。
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依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应当以__,加强对专营机构及其分支机构的运营评估,并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。正确()
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以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
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