评级机构及其评级人员有除下列行为的应给予惩戒（)。

相似题目

• 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括：（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益 C . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告 D . 中国证监会、协会禁止的其他行为

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• 据《中国人民银行信用评级管理指导意见》，信用评级机构及其评估人员不得有下列行为（）。 Ⅰ.向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料 Ⅱ.拒绝对本机构的股东及有利益关系者进行评级 Ⅲ.同被评级对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果 Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 国际信用评级机构（）日前发布公告，给予亚洲基础设施投资银行（亚投行）ＡＡＡ的最高信用评级。

  A . 惠誉国际 B . 穆迪 C . 标准普尔 D . 联合信用

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• 国际信用评级机构惠誉日前发布报告，给予亚洲基础设施投资银行（亚投行）（）的最高信用评级，评级展望为稳定。

  A . A B . AA C . AAA D . AAA+

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• 在客户评级中，有下列行为之一，给予有关责任人员警告至撤职处分。（）

  A . 未按规定及时发起评级 B . 未及时根据风险信号重新发起评级 C . 进行评级更新，时间超过30天以上 D . 评级结果未及时登记，时间超过30天以上，但去年评级结果在有效期内

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• 对于存在重大不遵守法律法规的银行机构，监管评级综合评级结果应该给予5级.

  A . 正确 B . 错误

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• 评级认定后，（），造成系统评级结果偏差的，形成严重后果，评级业务中，要给予有关责任人员记大过至开除处分。

  A . 错误登记客户评级，贷款未能如期发放，影响部门任务完成 B . 故意修改评级结果 C . 延迟登记评级结果，系统仍默认为上期评级结果 D . 未在系统登记认定级次，被系统判定为未评级

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• 对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员做的特定禁止行为包括（）。

  A . 接受他人委托从事证券投资 B . 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C . 向委托人承诺证券投资收益 D . 依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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• 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）

  A . 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 B . 可以接受他人委托从事证券投资 C . 可以向委托人承诺证券投资收益 D . 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

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• 在客户评级授信中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（）

  A . A、擅自更改评级标准和指标，弄虚作假核定客户信用等级和最高授信额度的； B . B、蓄意利用虚假客户资料，评定信用等级和确定统一授信额度的； C . C、对生产经营发生重大不利变化或出现其他重大不利因素的客户，未及时下调信用等级和调整或终止授信额度的； D . D、向客户泄露内部统一授信额度的。

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• 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。

  A . 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B . 上年曾因违法经营受到行政处罚 C . 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 D . 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

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• 信用评级机构及其评估人员不得有下列（）行为。

  A . 向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料 B . 对本机构的股东及有利益关系者进行评级 C . 同被评对象合谋篡改评级资料从而歪曲评级结果 D . 以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、诋毁同行等不正当竞争手段招揽业务，进行恶性竞争

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• 从现有的评级实务看，评级机构及其分析人员通常从哪些渠道进行信用信息的采集？（）

  A . 山接受评级的工商企业提供 B . 通过公开媒体获取 C . 从工商行政管理部门、税务部门、商业银行等管理机构获取 D . 评级机构通过自身建立的信用历史数据库来检索所需的信用信息

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• 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 I.证券公司管理人员、业务人员 II.中国证监会工作人员 III.上市公司董事、监事、高级管理人员 IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 评级机构的内部信用评审委员会成员、评估人员在评级过程中应保持独立性，应根据所收集的数据和资料独立做出评判，不能受评级对象（发行人）及其他外来因素的影响。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券评级机构与评级对象存在下列（）利害关系的，不得受托开展证券评级业务。 Ⅰ证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 Ⅱ同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上 Ⅲ受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上 Ⅳ证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到3％以上 Ⅴ证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前12个月内买卖受评级证券

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 在贵州省辖内开展业务的评级机构不服中国人民银行贵阳中心支行及其辖区内分支机构的惩戒，可在接到惩戒决定后的（)日内提出申请复议。A、30

  B、60 C、90 D、45

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• 信用评级行业主管部门及其派出机构的工作人员泄露知悉的国家秘密或者商业秘密的，依法给予行政处分;涉嫌构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。（)

  是 否

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• 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上的,不得受托开展证券评级业务。()

  A．正确 B．错误

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• 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当以__，加强对专营机构及其分支机构的运营评估，并将评估结果作为专营机构及其分支机构监管评级、机构准入、业务准入、高管人员履职评价的重要依据。正确（）

  A．非现场监管和现场检查 B．授权监督 C．问责制监督 D．报告监督

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• 收单机构应对外包服务机构直接评分的真实性、准确性负责。从事评级的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，视情节严重给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究法律责任。（）

  是 否

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• 中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作的年度考核评级，实行综合考核，综合评级。（)

  是 否

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