业务执行部门负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。()
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()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
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融资融券业务管理的基本原则有()。
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证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。()
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
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()负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可.且已对实施进度作出明确安排 Ⅱ.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 Ⅲ.已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度 Ⅳ.具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括( )。 I.融资融券业务资格申请书 II.股东会关于经营融资融券业务的决议 III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
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、经纪管理委员会由主管领导任主任,成员包括经纪管理总部、信息技术部、结算管理部、人力资源部、计划财务部、法律合规部、投资研究总部、融资融券部等部门负责人和总裁。经纪管理委员会各组成部门要发挥各专业职能,在经纪业务方面提供相应的()职能。
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
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()负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
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融资融券业务管理的基本原则有( )。
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证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
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负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的()。
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证券公司应当建立融资融券业务的决策与投权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。
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融资融券业务业务管理的基本原则()。
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证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。
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()由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券 业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利 率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
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下列关于证券公司融资融券业务管理的说法,正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务,必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门,但不能兼管业务稽核部门
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在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ.制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度
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()负责贸易融资所需外币资金头寸管理、贸易融资项下单证条款审核、国外代理行的风险评估等()负责协同客户部门开展权限范围内贸易融资额度及单笔审批贸易融资业务的调查,贸易融资报备管理,组织开展辖内贸易融资业务的贷后监测等()负责贸易融资项下单证条款审核、执行外汇管理政策的审核等
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()负责制定融资融券业务的操作流程,确定单一客户和单一证券的授权额度
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
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证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度