金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

相似题目

• 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不须承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构委托金融机构以外的第三方（）客户身份的，应当符合的要求之一是：第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

  A . 审查 B . 核查 C . 核对 D . 识别

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• 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施”。

  A . 正确 B . 错误

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• 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 委托第三方代为履行识别客户身份的，被委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和（）的必要措施。

  A . 身份资料保存 B . 客户信息审核 C . 客户沟通 D . 第三方认证

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• 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合下列要求：（）

  A . A、能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。 B . B、第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。 C . C、本金融机构在办理业务时，能立即获得第三方提供的客户信息，还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。 D . D、委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

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• 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，其中一项要求是“符合第三方为本金融机构提供客户信息，不存在法律制度、技术等方面的障碍。

  A . 正确 B . 错误

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• 保险公司应按照合作协议约定的费用种类和标准，向保险专业中介机构支付中介费用或向第三方网络平台支付信息技术费用等，可以直接或间接给予合作协议约定以外的其他利益。

  A . 正确 B . 错误

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• 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  A . 收益预测 B . 风险衡量 C . 收益评价 D . 风险评级

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• 金融机构委托（）识别客户身份的，第三方必须按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取客户身份识别和身份资料保存的必要措施。

  A . 中介公司 B . 金融机构以外的第三方 C . 担保公司 D . 融资公司

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• 金融机构委托其他金融机构或金融机构以外的第三方识别客户身份的，应由委托方承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。

  A . 审查 B . 核查 C . 核对 D . 识别

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• 金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，第三方为该金融机构提供客户信息，可能存在技术方面的障碍，金融机构与第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，若销售产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规的要求，委托方金融机构可不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）

  是 否

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• 金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方的识别客户身份方面的职责。()

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• 委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务责任（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 商业银行及其保险销售从业人员（）将保险代理业务转委托给其他机构或个人。商业银行（）通过第三方网络平台开展保险业务

  A．可以； 不得 B．可以； 可以 C．不得； 可以 D．不得； 不得

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• 当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时，如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时，金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 委托金融机构以外的代理机构办理保险业务时，应在委托协议中明确双在（)面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份识别措施。

  A、反洗; B、识别客户身份; C、客户洗风险; D、客户交易资料保存。

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• 委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。（)

  是 否

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• 义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作，但应当通过书面或口头形式确定双方的反洗钱职责（）

  是 否

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