下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

相似题目

• 根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，下列说法中正确的是（）。

  A . 任何单位在销售商品时不得收受或者索取贿赂 B . 在账外暗中给予对方单位回扣的，暂不核定为行贿行为 C . 经营者销售商品，可以以明示方式给予对方折扣，须如实入账 D . 经营者购买商品，可以以明示方式给中间人佣金，无须入账

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

  A . 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B . 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C . 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D . 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

  查看最佳答案

• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。

  A . 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续 B . 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险 C . 证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试 D . 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

  查看最佳答案

• 银行的中间业务也叫收费业务，是指不构成银行表内资产、表内负债的非利息收入的业务下列关于银行中间业务的说法，错误的是（）

  A . A、不运用或不直接运用银行的自有资金 B . B、不承担或不直接承担市场风险 C . C、以收取服务费（手续费、管理费）、赚取价差的方式获得收益 D . D、银行作为信用活动的一方参与其中

  查看最佳答案

• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  查看最佳答案

• 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

  A . 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续 B . 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 C . 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险 D . 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

  查看最佳答案

• 下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（）。

  A . 不得“侵占、挪用基金财产” B . 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送” C . 不得“利用个人财产进行投资” D . 不得“不公平地对待其管理的不同基金财产&rdquo

  查看最佳答案

• 下列关于禁止性募集行为说法错误的是（）。

  A . 募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金 B . 在推介基金时，可以向客户宣传“预期收益”“预测投资业绩”等相关内容 C . 不得违规使用“安全”“保证”等措词，基金推介材料中应避免出现相关表述 D . 募集机构及其从业人员不得利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

  查看最佳答案

• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 中国证监会禁止的其他行为 C . 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 D . 代理客户从事期货交易

  查看最佳答案

• 关于禁止性募集行为的说法，错误的是（ ）。

  A . 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。 B . 在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容。 C . 可使用“安全”、“保证”等措辞。基金推介材料中可出现相关表述。 D . 基金管理人如果委托未取得基金销售业务资格的机构募集基金的，中国证券投资基金业协会将不予办理基金备案业务。

  查看最佳答案

• 根据《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》，下列说法中正确的是（　　）。

  A . 不得以商业贿赂手段购买商品，但拓展市场、扩大销售不含其内 B . 经营者的职工采用贿赂手段的行为，应当认定为经营者的行为 C . 法律上的商业贿赂行为，严格界定为财物，如“请客”、“考察”等不计其内 D . 《关于禁止商业贿赂的暂行规定》与《反不正当竞争法》不存在内在关联

  查看最佳答案

• 下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 代理客户从事期货交易 C . 将客户介绍给期货公司 D . 中国证监会禁止的其它行为

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。

  A . 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B . 证券公司与期货公司应当集中经营．不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C . 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D . 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

  查看最佳答案

• 下列关于银行中间业务的说法，错误的是___。

  A . A、不运用或不直接运用银行的自有资金; B . B、不承担或不直接承担市场风险; C . C、以收取服务费（手续费、管理费）、赚取价差的方式获得收益; D . D、行作为信用活动的一方参与其中

  查看最佳答案

• 关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法，错误的是（）。

  A . 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 B . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C . 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  查看最佳答案

• 甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）

  A . A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托 B . 甲公司可以接受其控股的期货公司的委托 C . 甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托 D . 甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

  查看最佳答案

• 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  查看最佳答案

• 银行的中间业务也叫收费业务，是指不构成银行表内资产、表内负债的非利息收入的业务。下列关于银行中间业务的说法，错误的是()。

  A．不运用或不直接运用银行的自有资金 B．不承担或不直接承担市场风险 C．以收取服务费(手续费、管理费)、赚取价差的方式获得收益 D．银行作为信用活动的一方参与其中

  查看最佳答案

• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

  查看最佳答案

• 银行的中间业务也叫收费业务，是指不构成银行表内资产、表内负债的非利息收入的业务。下列关于银行中间业务的说法，错误的是（）。

  A.不运用或不直接运用银行的自有资金 B.不承担或不直接承担市场风险 C.以收取服务费(手续费、管理费)、赚取价差的方式获得收益 D.银行作为信用活动的一方参与其中

  查看最佳答案

• 下列关于中间业务的说法中，错误的有()。

  A．中间业务是商业银行不运用自己的资金，而代理客户承办支付和其他委托事项并从中收取手续费的业务 B．银行开展个人理财业务就是一项银行中间业务 C．银行开展个人理财业务就是一项银行中介业务 D．办理国内外结算属于中间业务 E．提供信用证服务属于中介业务

  查看最佳答案

• 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）

  A．证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务 B．证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户 C．证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务 D．证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

  查看最佳答案

• 下列关于J04中间业务收入的说法错误的是（）

  A．中间业务是商业银行为客户办理收付及其他委托代理事项、提供各种金融服务 B．数据属性是自年初累计 C．中间业务收入报表从财务损益表取数 D．在办理业务时，银行承担相应风险

  查看最佳答案

• 银行的中间业务也叫收费业务，是指不构成银行表内资产、表内负债的非利息收入的业务，下列关于银行中间业务的说法，错误的是（）

  A．银行作为信用活动的一方参与其中 B．以收取服务费（手续费、管理费）、赚取价差的方式获得收益 C．不运用或不直接运用银行的自有资金 D．不承担或不直接承担市场风险

  查看最佳答案