依据《证券投资基金销售管理办法》规定，（）应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。

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• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定："基金销售由（）负责办理"。

  A . 基金管理人 B . 基金托管人 C . 基金持有人 D . 基金登记机构

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。

  A . 1％ B . 2％ C . 3％ D . 5％

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定：（ ）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

  A . 监管机构 B . 基金托管人 C . 基金管理人 D . 证券登记结算公司

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• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司

  A . 监管机构 B . 基金托管人 C . 基金管理人 D . 证券登记结算公司

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ） 。

  A . 0.01 B . 0.02 C . 0.03 D . 0.05

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• 《证券投资基金销售管理办法》中规定，可以从事基金销售业务的机构包括（　　）。

  A . 商业银行 B . 证券公司 C . 保险公司 D . 独立基金销售机构 E . 证券投资咨询机构

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

  A . 0.01 B . 0.02 C . 0.03 D . 0.05

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• 在基金销售的宣传中，对于任何品种的基金，均不得以任何形式向投资人保证获得或者承诺最低收益。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，基金管理人可以办理其募集的基金产品的（ ）业务。

  A . 管理 B . 销售 C . 投资 D . 监管

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• 基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

  A . A．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 B . B．《证券投资基金销售适用性指导意见》 C . C．《证券投资基金运作管理办法》 D . D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

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• 依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度包括（）。

  A . 有效的风险评估体系 B . 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 C . 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法 D . 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

  A . 采取抽奖、回扣方式销售基金 B . 对不同申购金额投资者适用不同费率 C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是（）。

  A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查 C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明

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• 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定，不得有下列哪些情形？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/fc027e200fa897ab3db49534f206b1ba.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对哪些内容作出规定（）Ⅰ基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ基金的运作方式Ⅲ基金的出资方式、数额和认缴期限Ⅳ基金的投资范围、投资策略和投资限制

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的百分之十。()

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• 《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格进行了规定，应具备（）的条件。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2967001-2970000/fd3819161382376d584c2498443dab07.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定，独立的基金销售机构从事基金及其他金融理财产品销售，注册资本或者出资不低于（）元人民币，且必须为实缴货币资本

  A．1000万 B．2000万 C．3000万 D．5000万

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