商业银行违反规定但其行为不构成犯罪的，对直接负责的高管人员和责任人处（）罚款。

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构对银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。21、

  A . 正确 B . 错误

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• 金融机构违反个人存款实名制规定的，由中国人民银行给予警告，可以处1000元以上5000元以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业监督管理法》规定，银行违法违规行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高管人员和其他直接责任人给予警告，处（）以上（）以下罚款；取消一定期限直至终身的董事和高管人员任职资格。

  A . 5万元；50万元 B . 6万元；60万元 C . 3万元；30万元 D . 4万元；40万元

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• 商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处罚款（）。

  A . 五万元以上 B . 十万元以上 C . 三十万元以下 D . 五十万元以下

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• 商业银行的行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，处（）罚款

  A . A、五万元以上 B . B、五十万元以下 C . C、十万元以上 D . D、三十万元以下

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• 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定尚不构成犯罪的，银行业监督管理机构除依照《中国银行业监督管理法》规定处罚外，还可以区别不同情形，  对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，可以处（）万元罚款。

  A . A、五万元以上五十万元以下 B . B、五万元以下 C . C、五十万元以上 D . D、一百万元以上

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• 银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，银监会应当对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处（ ）罚款

  A . 十万元以上三十万元以下 B . 五万元以上二十万元以下 C . 五万元以上五十万元以下 D . 十万元以上五十万元以下

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• 违反《企业职工伤亡事故报告和处理规定》，在伤亡事故发生后有下列哪些行为之一的，由有关部门按照国家有关规定，对有关单位负责人和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

  A . A．隐瞒不报、谎报的 B . B．故意迟延不报的 C . C．故意破坏事故现场的 D . D．因抢救人员、疏导交通等原因，移动现场物件的 E . E．无正当理由，拒绝接受调查以及拒绝提供有关情况和资料的

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• 商业银行的行为尚不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;九十条商业银行及其工作人员对国务院银行业监督管理机构、中国人民银行的处罚决定不服的,可以依照（）的规定向人民法院提起诉讼。

  A . A、《中华人民共和国商业银行法法》 B . B、《中华人民共和国公证法》 C . C、《中华人民共和国公司法》 D . D、《中华人民共和国行政诉讼法》

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• 银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . A、行政处分 B . B、纪律处分 C . C、刑事处分 D . D、经济处罚

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• 单位负责人对依法履行职责、抵制违反《会计法》规定行为的会计人员实行打击报复，尚不构成犯罪的，由其所在单位或者有关单位依法给予行政处分。

  A . 正确 B . 错误

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• 违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，根据《金融违法行为处罚办法》有关规定，各级监管机构可以区别不同情形，责令商业银行对其直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）；构成犯罪的，还可依法追究刑事责任。

  A . 责令改正 B . 一万元以上五万元以下罚款 C . 取消一定期限直至终身的任职资格 D . 警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等纪律处分

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• 商业银行违反商业银行法，但行为尚未构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告处分，并处（）万元以上五十万以下罚款。

  A . A、五 B . B、十 C . C、二十 D . D、十五

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• 单位负责人对依法履行职责、地址违反《会计法》规定行为的会计人员实行大几报复，尚不构成犯罪的（ ）

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• 违反本办法规定，有下列行为之一的，由财政部门或者有关部门责令改正，有违法资金的追缴违法资金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员由主管部门或者行政监察部门依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（）

  A．坐收坐支、截留、挤占、挪用或者擅自减收、免收、缓收国有资源有偿使用收入的 B．使用资金往来结算票据以及自制票据、作废票据等非法票据收取国有资源有偿使用收入的 C．擅自设立收入过渡账户或者将单位基本账户和其他账户作为收入过渡账户征收国有资源有偿使用收入的 D．将国有资源有偿使用收入直接抵顶单位支出的

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• 《生产安全事故报告和调查处理条例》规定：事故发生单位及其相关人员谎报或者瞒报事故的，对主要负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员处上一年年收入60%~100%的罚款;属于国家人员的并依法给与处分;构成违反违反治安管理行为的，由公安机关依法给与治安管理处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 违反本条例规定，有（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A．错报水文监测信息造成严重经济损失的 B．擅自发布水文情报预报的 C．丢失、毁坏、伪造水文监测资料的 D．擅自转让、转借水文监测资料的

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• 商业银行法规定，商业银行的行为违反本法但尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，给予警告，（）

  A．全辖通报 B．取消一定期限任职资格 C．禁止一定期限从事银行业工作 D．处五万元以上五十万元以下罚款

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• 金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的,由中国人民银行给予警告,可以处()元以上()元以下的罚款;情节严重的,可以并处责令停业整顿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任

  A．1000;10000 B．5000;10000 C．1000:5000 D．5000;50000

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• 药品监督管理部门违反本法规定，有下列行为之一的，由其上级主管机关责令收回违法发给的证书、撤销药品批准证明文件，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

  A.对不符合法定条件的单位发给《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》的 B.对不符合进口条件的药品发给药品注册证书的 C.对不具备条件而批准进行临床试验、发给药品注册证书的。

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• 《城市建设档案管理规定＞第十三条规定：违反本规定有下列行为之一的，由建设行政主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接负责人员依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任（)。

  A．无故延期或者不按照规定归档、报送的 B．涂改档案的 C．伪造档案的 D．档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的 E．库房条件不符合规范要求的

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• 《生产安全事故报告和调查处理条例》规定，事故发生单位及其有关人员有下列行为之一的（），对事故发生单位处100万元以上500万元以下的罚款；对主要负责人.直接负责的主管人员和其他直接责任人员处上一年年收入60%至100%的罚款；构成违反治安管理行为的,由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任

  A．谎报或者瞒报事故的 B．事故发生后逃匿的 C．伪造或者故意被坏事故现场的 D．迟报或者漏报事故的 E．在事故调查处理期间擅离职守的

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• 金融机构违反《个人存款账户实名制规定》中第七条规定的，由中国人民银行给予警告，可以处（）以下的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任

  A．1000元以上5000 B．1000元以上10000 C．10000以上20000 D．5000以上10000

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• 金融机构违反个人存款账户实名制相关规定的，由中国人民银行给予警告，可以处（）的罚款；情节严重的，可以并处责令停业整顿，对直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任

  A．1000-5000元 B．2000-5000元 C．2000-10000元 D．5000-10000元

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