金融机构应当按照规定，结合内部控制制度和风险管理机制的相关要求，履行（）义务
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银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（）。
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金融机构的电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构、完善的规章制度和严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、（）等风险实施有效的识别、评估、监测和控制。(《电子银行业务管理办法》第32条)
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金融机构的电子银行风险管理体系和内部控制体系应当具有清晰的管理架构、完善的规章制度和严格的内部授权控制机制，能够对电子银行业务面临的战略风险、运营风险、市场风险、（）等实施有效的识别、评估、监测和控制。
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海员外派机构应当按照国家海事管理机构的规定，建立（） ①船员服务质量管理制度②人员和资源管理制度③教育/培训制度④应急处理制度和服务业务报告制度
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按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
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商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全、本行的风险管理和内部控制制度。195、
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商业银行应当按照有关规定，制定本*行的业务规则，建立、健全本*行的风险管理和内部控制制度。
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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱内部控制制度，并对制度的有效实施负责，履行反洗钱义务
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金融机构应当按照《中华人民共和国人民银行法》和《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》的相关规定，建立货币鉴别及假币收缴、鉴定内部管理制度和操作规范。（）
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依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，监管部门应当督促中资商业银行建立健全专营机构风险管理、内部控制制度，建立科学的激励约束机制、 内部资金转移定价机制与有效的信息管理架构，确保专营业务的稳健发展。正确（）
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按照《商业银行信用卡业务监督管理办法》规定，发卡银行应当建立健全信用卡申请人资信审核制度，明确管理架构和内部控制机制。正确（）
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下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中，正确的是（）。Ⅰ．股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ．股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突，公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益Ⅲ．股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范
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根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》规定，法人金融机构应当按照规定建立健全和执行的制度包括（）
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企业应当根据年度生产经营计划和业务外包管理制度，结合确定的业务外包范围，拟定实施方案，按照规定的权限和程序审核批准。其中承包方至少应当具备下列哪些条件（)。
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反洗钱内控制度建设应贯彻风险为本和法人监管原则，贯穿于所有业务条线和所有分支机构，高级管理层应当对内控制度的有效实施负责，并通过定期审查、内部审计、监督考核等机制予以保障。（）
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根据《企业内部控制应用指引第4号——社会责任》的规定，下列关于企业社会责任的内部控制措施中，正确的有（）。 A.企业应当避免在正常经营情况下辞退员工，增加社会负担 B.企业应当建立高级管理人员与员工薪酬的正常增长机制 C.企业应当按照产学研用相结合的社会需求，积极创建实习基地，培养社会需要的应用型人才 D.企业应当遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工的休息休假权利
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法
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支付机构应当按照审慎经营的要求，制定支付业务办法及客户权益保障措施，建立健全风险管理和内部控制制度，并报其所在地人民银行分支机构备案（）
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各银行业金融机构要按照《银行业监管统计管理暂行办法》和《银行业数据质量管理良好标准》等制度规定，建立（）的数据治理架构和数据质量管控责任机制
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应用NBOS的机构应建立健全内部管理制度、劳动组织模式，明确岗位责任和监督考核机制，按照业务操作和内部管理的需要配备人力资源。（）
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按照辽财采规〔2019〕5号文要求，代理机构应当将内部控制管理贯穿于政府采购代理业务的全流程、各环节，建立符合规定的政府采购内部监督管理制度，包括但不限于：不相容岗位与职责分离制度、评审现场组织制度、政府采购档案管理制度等？（)
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法人金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“（）”的原则，针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易，采取相应的控制措施，通，过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份了解客户建立、维持业务关系的目的及性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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机场管理机构应当和空中交通管理部门（塔台）依据有关规定，建立跑道.滑行道巡视检查工作制度和协调机制。该制度至少应当包括（）
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按照《关于建立健全农村合作金融机构激励约束机制的指导意见》规定，各法人机构应加大风险控制指标和内部管理指标在绩效考核体系中的权重，其权重原则上不低于业绩考核指标的__正确（）