《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的制定，希望实现三个统一，包括（)。

相似题目

• 《华夏银行公司授信风险评级管理办法》是根据（）和《商业银行内部控制指引》等规定，结合华夏银行实际后制定的

  A . 《商业银行授信工作尽职指引》 B . 《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》 C . 《贷款风险分类指引》 D . 《商业银行银行账户信用风险暴露分类指引》

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• 根据《商业银行金融创新指引》，商业银行推出金融创新产品和服务，应做到（），制定与每一类业务相适应的操作规程、内部管理制度和客户风险提示内容。

  A . 市场先行 B . 制度先行 C . 客户至上 D . 风险至上

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• 中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（ ）的保荐工作基本特征制定。

  A . 公开发行可转换债券的公司 B . 公开发行证券的公司 C . 首次公开发行股票的企业 D . 股份制改组的企业

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• （）负责制定电话银行业务柜台操作流程指引.

  A . 总行运营管理部 B . 总行电子银行部 C . 珠海运营管理部 D . 总行个金部

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• 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务指引》，客户办理基金ＴＡ账户开户后，如果是新开的账号，（）日可查询基金公司确认结果。

  A . T＋1 B . T＋2 C . T＋3 D . T＋4

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• （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  A . 期货交易所 B . 期货保证金监控中心公司 C . 期货公司 D . 期货业协会

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• 《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定：销售每类理财计划时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以（）的身份进行调查。

  A . 银行 B . 内部调查员 C . 客户 D . 消费者协会工作人员

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• 在制定法律风险应对措施之前，银行应当明确应对措施通常包括的类型，以下（）属于"标准、指引类"应对措施。

  A . 针对某些法律风险事件发布告警或预警信息 B . 利用技术手段规避、控制或转移某些法律风险 C . 针对特定法律风险，编撰指引、标准类文件，供业务人员使用 D . 开展某些专项活动，规避、控制或转移某些法律风险

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• 《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》是根据（）制定的。

  A . A、《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国银行业监督管理法》 B . B、《中华人民共和国中国人民银行法》和《中华人民共和国商业银行法》 C . C、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国中国人民银行法》 D . D、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  A . 国务院 B . 期货业协会 C . 中国证监会 D . 国务院期货监督管理机构

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• 期货公司应当根据（　　）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  A . 中国期货业协会 B . 中国金融期货交易所 C . 中国金融协会 D . 中国证监会

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• 银监会《商业银行表外业务风险管理指引》中的担保类业务担保类业务包括（）。

  A . 担保（保函） B . 保理 C . 备用信用证 D . 跟单信用证 E . 承兑

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司建立投资银行类业务内部控制的目标包括（)。

  A.按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责 B.建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险 C.建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整 D.提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量 此题为多项选择题。

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• 根据《商业银行内部控制指引》（银监发【2014】40号）的规定，商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对（）进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程

  A．先满足财务条件，后批准授信 B．先满足财务条件，后实施授信 C．先落实条件，后批准授信 D．先落实条件，后实施授信

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司风险管理部门应当加强对处于后续管理阶段项目的风险进行持续风险管理，具体职责包括但不限于以下内容：（)。

  A．对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估 B．参与对重大风险事件的处置工作 C．牵头业务部门制定存续期项目风险排查方案，每年对存续期项目开展全面风险排查，并完成排查工作报告

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，未通过内核程序的投资银行类项目，不得存在下列行为（)

  A．提交辅导验收申请材料 B．对外出具财务顾问专业意见 C．对外提交备案材料 D．对外披露相关文件 E．推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，质量控制部门或团队应当认真审阅尽职调查工作底稿，对（)出具明确验收意见。

  A．现场核查情况 B．相关专业意见和推荐文件是否依据充分 C．底稿是否有遗漏 D．项目组是否勤勉尽责 E．底稿是否及时归档

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• 中国证监会于（）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/417c3d428cecf683f914fea54d08cb23.gif' />

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（）

  A．发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形 B．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响 C．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争 D．保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（）

  A．《证券公司投资银行类业务内部控制指引》是依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定制定的 B．质量控制为内部控制的第一道防线，应当对投资银行类业务风险实施过程管理和控制，及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题 C．证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行 D．证券公司投资银行类业务内部控制应当遵循健全、统一、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效 E．本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施

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• 根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，商业银行应根据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》的规定，结合自身的经营管理水平和信贷管理信息系统的状况，制定集团客户授信业务风险管理制度，其内容应包括__、内部报告程序以及内部责任分配等（）

  A．集团客户授信业务风险管理的组织建设 B．风险管理与防范的具体措施 C．确定单一集团客户的范围所根据的准则 D．对单一集团客户的授信限额标准

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（）。Ⅰ．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

  A．受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作 B．证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性 C．为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款 D．证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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• 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，证券公司应当建立投资银行类业务三道内部控制防线，其中第三道防线包括（)。

  A．业务部 B．质控 C．内核机构 D．合规部门 E．风险管理部门

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