尽职调查中，需要与（）进行及时、有效的沟通。
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在企业制定和执行福利方案的时候，进行有效的沟通是其中关键的一环。在进行福利计划沟通时，管理者需要注意的问题是（）①福利计划沟通应该公开、透明和诚实②福利计划的沟通要及时、广泛，方便员工获得③福利计划沟通要及时，获得同行的认同④福利计划沟通要注意完整、清晰和准确
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抵债资产保管过程中产生损耗和损失，应对相关责任人进行尽职调查，属尽职免责的按不良资产损失核销程序及时报告处理。
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焦点人群法是指企业在进行客户调查时，根据调查内部的需要，选定一定数量的被调查者，与被调查者集中沟通的方式。
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在尽职调查时，需要进行及时、有效的沟通的有（）。
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信息系统的价值确定需要与哪个部门进行有效沟通确定？（）
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财务在进行尽职调查时，需要重点关注的有（）。
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地区信用风险管理部在提出以资抵债申请前应对拟抵债资产的信贷准入、贷后管理等过程中涉及人员工作尽职情况进行责任调查、认定，并出具（），未能按制度尽职履行职责且未按规定追究责任的，应当及时追究责任。
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以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）。 Ⅰ.风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 Ⅱ.信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。 Ⅲ.内部监督对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。 Ⅳ.控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。
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贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的相关性、谨慎性、及时性进行调查核实。（）
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保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列（）工作。 Ⅰ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
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单位应当建立内部（）部门或岗位的沟通协调机制，按照规定进行项目评审，确保预算编制部门及时取得和有效运用与预算编制相关的信息。
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商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关会计人员及时进行纠正。
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尽职调查过程中，（）不定期对项目组尽职调查工作进行监督与检查。
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（）内处理并答复客户诉求（含投诉和非投诉类请求），相关记录清晰、完整、可追溯。因故不能及时处理并答复的，应与客户进行及时有效的沟通，并作相应的记录。
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个人信贷业务规章制度行为及处理办法中规定，未按规定进行尽职调查，导致未能及时识别和阻止（）、车辆虚假按揭的给予有关责任人员记大过至撤职处分。
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前厅部与客房部需要及时进行客房状态的沟通与确认，不仅仅依靠 PMS 系统，通常来讲每小时或每两小时需要双方电话确认房态情况。
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股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等活动，上述活动属于（）阶段
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新投保尽职调查范围内产品的（）需要进行尽职调查
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企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训（）
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原则上，对于无需进行尽职调查的预警业务，各分行须于收到预警（）个工作日内完成预警审核；需要进行尽职调查的，最长不得超过（）个工作日完成终审
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各支行应负责落实客户经理在规定的期限内有效开展并反馈尽职调查，同时加强对尽职调查表的内容审核，对表单栏位缺失、尽职调查情况与客户实际业务或前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的，()，确保离岸客户尽职调查情况的完整性、真实性、合理性及合法性，积极主动地落实反洗钱工作要求。
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股权投资基金在运作过程中会进行项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签订投资框架协议、尽职调查等活动，上述活动属于（）阶段
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对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是（）。Ⅰ.对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查Ⅱ.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息，确保信息在内部、外部之间进行有效沟通Ⅳ.发现内控需求有变化，及时改进更新
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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。（）
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