以下关于证券交易所的说法，正确的是（）。

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• 以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的是（）。

  A . 在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能 B . 在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌 C . 在看跌市场中，股价表现出一直下跌，不会有上升的可能 D . 在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌

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• 资产支持证券是资产证券化产生的资产，与一般性证券相比，以下说法关于资产支持证券特点的说明中唯一正确的是（）。

  A . 破产保护 B . 分为不同等级 C . 提前偿还风险 D . 以上说法均正确

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• 转折性的GDP变动也会对证券市场产生深刻影响，关于此以下说法正确的是（）。

  A . 如果CDP由负增长向正增长转变，证券市场也将由下跌转为上升 B . 当CDP由低速增长转向高速增长时，证券市场也将快速上涨 C . 证券市场一般反映预期的GDP变动 D . GDP的实际变动被公布时，证券市场只反映其与预期变动的差别 E . 以上说法都正确

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• 以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

  A . A.信用账户内仅资金作为担保资产 B . B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产 C . C.信用账户内的所有资产均作为担保资产 D . D.信用账户内仅证券作为担保资产

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• 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。

  A . 用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B . 可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C . 证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D . 方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

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• 以下关于证券交易的说法正确的是（）。

  A . 证券交易以期货进行交易 B . 证券交易中竞买实行时间优先，价格优先的原则 C . 证券应当在证券公司挂牌交易 D . 证券公司不得从事融券的证券交易活动

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• 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

  A . A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B . B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C . C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报 D . D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

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• 关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。

  A . A．开立机构权证账户的开户费是100元/户 B . B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C . C．开立基金账户的开户费是5元/户 D . D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

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• 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

  A . 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出 B . 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 C . 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 D . 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人

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• 关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用，以下说法不正确的是（）。

  A . 投资基金把小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构管理运作，为中小投资者拓宽了投资渠道 B . 证券投资基金能够分流储蓄资金，扩大直接融资比例，使金融结构得到优化，降低金融业系统性风险 C . 证券投资基金吸引了大量中小投资者的参与，增加了证券市场中个人投资者比例，不利于防止市场的过度投机 D . 证券投资基金可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，促进社会保障体系的建立与完善

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• 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

  A . 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划 B . 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户 C . 证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D . 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

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• 以下关于上海黄金交易所合约Au99.99的说法正确的是（）。

  A . 该合约每手重量为1千克 B . 该合约的报价单位是元/100克 C . 该合约的最低提货单位是1千克 D . 该合约可以开多仓也可以开空仓

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• 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。

  A . 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B . 美国第一个证券交易所是纽约证券交易所 C . 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志 D . 美国证券市场是从买卖政府债券开始的

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• 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（　　）。

  A . 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B . 美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C . 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志 D . 美国证券市场是以买卖政府债券开始的

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• 关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

  A . 证券的收益性指证券投资一定能盈利 B . 各种证券的流动性是相同的 C . 债券期限不具有法律约束力 D . 股票可视为无期证券

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• 以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）

  A . 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B . 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 C . 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 D . 以上说法都不对

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• 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

  A . A．证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B . B．与客户是委托代理关系 C . C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D . D．承担交易中的价格风险

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• 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B . 与客户是委托代理关系 C . 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D . 承担交易中的价格风险

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• 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的是（）。

  A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费 D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不要缴纳印花税

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• 关于证券经纪业务，以下说法正确的是（)A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，

  关于证券经纪业务，以下说法正确的是() A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券 D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费

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• 关于证券市场的发展历吏，以下说法中正确的是()。

  A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C．证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志 D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的

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• （新增）关于可充抵保证金证券折算率的说法，以下正确的是（）

  A．上证180指数和深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65% B．交易型开放式指数基金折算率最高不超过80% C．证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95% D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%

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• 20、以下关于银行借贷市场与证券市场的说法不正确的是（）。

  A．银行借贷市场不仅能缓解逆向选择行为，还能缓解道德风险 B．银行市场上存在着两种信息非对称：融资方和投资方的信息非对称；各投资者之间的信息非对称 C．大力发展机构投资者促进证券市场理性投资则可以有效地避免逆向选择与道德风险问题，降低信息非对称所带来的社会成本 D．证券市场在资金融通、资源配置及价值发现等方面发挥着重要作用

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• 关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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