关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

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• 以下关于不同证券行情下，股价的变动规律说法正确的是（）。

  A . 在看涨市场中，股价是表现出直线上升的，不会有下跌的可能 B . 在看涨市场中，股价并非表现出直线上升，而是大涨小跌 C . 在看跌市场中，股价表现出一直下跌，不会有上升的可能 D . 在看跌市场中，股价并非表现出直线下跌，而是小涨大跌

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• 下列关于证券市场的特征，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.价值直接交换场所 Ⅱ.财产权利直接交换场所 Ⅲ.风险直接交换场所 Ⅳ.直接和间接融资的场所

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）：

  A . A.信用账户内仅资金作为担保资产 B . B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保资产 C . C.信用账户内的所有资产均作为担保资产 D . D.信用账户内仅证券作为担保资产

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• 以下关于证券交易所的说法，正确的是（）。

  A . A．我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所 B . B．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 C . C．对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚 D . D．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

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• 关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。

  A . 用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B . 可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C . 证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D . 方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

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• 下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。

  A . 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B . 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C . 基金资产的资金来源发生了重大变化 D . 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

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• 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。 Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模 Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象 Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 Ⅳ．证券发行是证券交易的前提

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于证券融资的特征说法不正确的是（ ）。

  A . 证券融资是一种直接融资 B . 证券融资是一种强市场性的活动，而银行信贷是弱市场性的活动 C . 证券融资是一种短期融资 D . 证券中介服务体系通过建立证券集中交易组织，形成了筹资单位竞争上市公司资格的优胜劣汰机制，使证券融资活动更具有竞争活力

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• 以下关于证券交易的说法正确的是（）。

  A . 证券交易以期货进行交易 B . 证券交易中竞买实行时间优先，价格优先的原则 C . 证券应当在证券公司挂牌交易 D . 证券公司不得从事融券的证券交易活动

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• 按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

  A . A．会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B . B．会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C . C．会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报 D . D．会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

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• 关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。

  A . A．开立机构权证账户的开户费是100元/户 B . B．开立机构A股账户的开户费是400元/户 C . C．开立基金账户的开户费是5元/户 D . D．开立个人A股账户的开户费是40元/户

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• 关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

  A . 投资者通过交易系统进行投票均选择卖出 B . 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 C . 对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 D . 对选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人

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• 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。

  A . 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B . 美国第一个证券交易所是纽约证券交易所 C . 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志 D . 美国证券市场是从买卖政府债券开始的

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• 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（　　）。

  A . 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B . 美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C . 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志 D . 美国证券市场是以买卖政府债券开始的

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• 以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是（）

  A . 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B . 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 C . 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管 D . 以上说法都不对

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• 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）

  A . A．证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B . B．与客户是委托代理关系 C . C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D . D．承担交易中的价格风险

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• 关于资产证券化的特征说法不正确的是（ ）。

  A . 资产证券化是一种置产导向性、低成本、机构性融资方式 B . 资产证券化是一种流动性风险管理手段 C . 资产证券化不会增加企业价值 D . 资产证券化是一种表外融资方式

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• 关于证券市场的特征，说法正确的是（）。

  A . A.证券市场是价值直接交换的场所 B . B.证券市场是收益直接交换的场所 C . C.证券市场是风险直接交易的场所 D . D.证券市场是商品买卖的场所

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• 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。

  A . 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B . 与客户是委托代理关系 C . 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D . 承担交易中的价格风险

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• 下列关于证券市场线和证券特征线的说法正确的是______。

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• 证券组合可行域的几何特征受到多种因素的制约,下列关于可行域的说法中,正确的是()。

  A．可行域的形状依赖于可供选择的单个证券的期望收益率和收益率的方差 B．可行域的形状依赖于可供选择的各个证券之间的相关系数 C．可行域的形状依赖于市场交易制度的安排 D．可行域满足一个共同的特点:左边界必然向外凸或呈线性,也就是说不会出现凹陷

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• 关于证券市场的发展历吏，以下说法中正确的是()。

  A．20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券 B．美国第一个证券交易所是纽约证券公司所 C．证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志 D．美国证券市场是以买卖政府债券开始的

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• 20、以下关于银行借贷市场与证券市场的说法不正确的是（）。

  A．银行借贷市场不仅能缓解逆向选择行为，还能缓解道德风险 B．银行市场上存在着两种信息非对称：融资方和投资方的信息非对称；各投资者之间的信息非对称 C．大力发展机构投资者促进证券市场理性投资则可以有效地避免逆向选择与道德风险问题，降低信息非对称所带来的社会成本 D．证券市场在资金融通、资源配置及价值发现等方面发挥着重要作用

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• 关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ．机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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