我国现行法规规定，证券经纪商不得接受全权委托。（）

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• 证券公司IB业务说法正确的是（ ）。 I.IB即为介绍经纪商 II.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金 III.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖 IV.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I.不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 II.在经纪业务中接受客户的全权委托 III .从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（ ）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 III.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . II、IV B . I、II、 C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（　　）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 3万元以上10万元以下 C . 5万元以上20万元以下 D . 5万元以上30万元以下

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• 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。 I.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托 II.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺 II.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失 IV.不能受理全权委托而决定证券买卖

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司办理经纪业务，可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。()

  A . 正确 B . 错误

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• 对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以（　　）的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

  A . 5万元以上10万元以下 B . 3万元以上10万元以下 C . 5万元以上15万元以下 D . 5万元以上20万元以下

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• 下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。 I .不得损害所在机构的合法权益 II.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务 III.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券 IV.不得在经纪业务中接受客户的全权委托

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 我国现行的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定证券市场的有效性就是证券市场的高效率。

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• 我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。 （）

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• 保险经纪人不可以接受客户的全权委托（）

  是 否

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• 在委托有效期限内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券经纪商在接受投资者委托，进行申报时必须遵循的规定有()。

  A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

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• 按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订（)。A．《证券

  按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订()。 A．《证券交易委托规则》 B．《网上买卖规则》 C．《证券交易委托代理协议》 D．《证券全权买卖协议书》

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• 员工及证券经纪人不得以任何方式、任何理由直接或变相接受客户的全权委托。（）

  是 否

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